3、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
4、证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评估机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。
5、证券发行，是指经批准符合条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定程序将证券销售给投资者的行为。
6、向不特定对象发行的的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销。证券的代销、包销期限最长不得超过90天
7、公司公开发行新股，应当符合的条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 8、禁止的证券交易行为包括：内幕交易行为；操纵证券市场行为；虚假陈述和信息误导行为；欺诈客户行为。
第三十一章 工业产权法律制度
1、工业产权包括：发明、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记、原产地名称以及制止不正当竞争的权利。
2、工业产权的特征是：其客体是不具有物质形态的智力成果；专有性；地域性；时间性。
3、巴黎公约的主要原则和制度：国民待遇原则；优先权原则；独立性原则。 4、专利是专利权的简称。一般包括发明、实用新型和外观设计三种专利。 5、专利权的客体，是指专利权保护的对象，即依法可以取得专利权的发明创造。包括：发明、实用新型和外观设计三种。
6、授予发明和实用新型专利的条件：新颖性；创造性；实用性。
7、授予外观设计专利的条件：新颖性；实用性；富有美感；不得与他人在先取得的合法权利相冲突。
8、专利权人的权利：独占实施权；实施许可权；转让权；标示权；专利人在自己的专利受到侵犯时，有请求专利行政部门进行处理，或者直接向人民法院起诉的权利；专利权人有权以书面形式放弃其专利。
9、发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算
- 26 -
10、 专利权的终止有两种情况：期限届满以前终止为提前终止。提前终止是由
于专利权人没有按期缴纳年费，或者专利权人以书面形式声明放弃专利权。专利权在期限届满前终止的，应由国务院专利行政部门登记公告。 11、
专利实施是指专利权人或者他人为了生产经营目的的制造、使用和销售专
利产品或使用专利方法。专利的实施有以下几种情况：专利权人的实施；许可他人实施；依照国家需要指定实施；强制许可实施。 12、
商标最基本的功能就是：识别商品或服务的来源，区别相同商品或服务的
不同经营者 13、
注册商标的禁止条件：不得侵犯他人的在先权利或合法权益；商标法关于
禁止注册或使用的某些标志的规定。 14、 15、 16、
商标注册的原则：申请在先原则；自愿注册原则
商标注册申请采用“一类商品、一个商标、一份申请”的原则
《商标法》规定注册商标的有效期为10年，自商标核准注册之日起计算，
期满后，经商标注册人申请可以续展
- 27 -
