武汉理工大学硕士学位论文
1.2.2 项目风险管理的研究及发展现状
（1）项目管理和风险
美国项目管理协会(PMI)的标准性出版物《项目管理知识体系2004版(PMBOK2004)》中给出如下定义:“项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动中，以达到项目的要求。通过一个临时性的专门组织，对项目进行计划、组织、执行和控制，力求达到预期目标的一种系统管理方法”。该书认为项目管理独有的知识体系和方法工具是项目管理内容中的核心。现代项目管理知识体系主要包括九个方面:质量、时间、成本、风险、范围、人力资源、沟通、采购以及集成管理。这九个方面分别从不同的管理职能领域，描述了现代项目管理所需要的知识、方法、工具和技能。小塞缪尔认为，项目有3个相关的目标:符合预算、按时完成、符合客户满意要求。其中包含的就是普遍认为的质量、时间和成本管理这项目管理的三大主要目标，质量管理是项目管理的核心部分；而时间管理常被引述为项目冲突的主要根源，原因是绝大多数项目的完工时间超出了进度计划范畴:成本管理则一直是项目管理的弱项。
项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物，在上个世纪四十年代到六十年代，主要应用于国防和军工以及工业民用工程建设项目。八十年代开始进入现代项目管理阶段，随着全球性竞争的日益加剧，项目活动的范围日益扩大和日趋复杂，项目数量急剧增加，团队规模不断扩大，项目利益相关者冲突不断增加，降低成本的压力不断上升，迫使政府和企业投入大量的人力和物力去研究和认识项目管理的基本原理，并开发和使用项目管理的具体方法。90年代后，随着项目管理理论和方法的不断发展，其应用领域也逐步扩展到了社会生产以及社会生活的各个领域。
风险作为一种普遍的社会现象，在我们的日常生活中经常被谈论，但是从理论角度对风险下一个科学的定义很不容易。目前在经济学、统计学、决策理论和保险学中尚无一个适用于所有领域的、可以被接受和一致公认的定义。目前关于风险主要有以下几种观点：以研究风险问题著称的美国学者A.H.威雷特认为风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现；美国经济学家奈特认为风险是可测定的不确定性；美国人Chicken和Posner提出风险应是损害和损害暴露度两种因素的综合；我国学者杜端甫认为风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合；我国学者郭明哲认为风险是指决策面临的状态为不确定性产生的结果；日本学者武井勋认为风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的可能性；比较经
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典的关于风险的定义是美国人韦氏所提出的一风险是遭受损失的一种可能性，其基本内涵是损失的不确定性。对风险进行分类不仅是对风险研究的需要，更重要的是它是风险管理和风险决策的基础。
（2）风险管理
美国的特雷德韦委员会对风险管理定义如下：风险管理是一个过程，受实体董事会，管理人员和其他人员的影响，适用于整个企业的战略的制定，目的是确定可能会影响实体潜在的事件和管理其风险偏好，以提供实现实体目标合理的保证。 David和 Dale cooper认为风险管理由资料收集与整理、风险因素识别、风险后果估计以及风险对策构成。美国系统工程研究所(SEI)把风险管理的过程归纳为:风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。美国项目管理学会(PMI)制定的PMBOK(2004版)中定义风险管理过程为:风险管理规划、风险识别、风险控制、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制。我国学者余建星认为，风险管理包括两大部分：风险评估和风险控制。风险评估包括风险分析和风险评价，而风险控制则包括决策、实施和监控。风险分析是对风险进行辨识和估计，风险评价则是给出风险标准及其可接受性。
对于风险管理的起源，赵平认为，风险管理思想的雏形最早可以追溯到公元前四千年我国扬子江的皮筏商人，而真正把风险管理思想引进企业经营领域的是法国管理大师Henri Fayol，同样地，官庆认为，是法国的Fayol的《一般管理与工业革命》一书正式在企业经营领域引入风险管理思想。
1950年美国人Mowbray出版的《保险学》被认为是风险管理作为正式学科进入美国的一个里程碑。1952年美国学者格拉尔首先提出并使用了“风险管理”一词；1983年美国年会上各国学者共同通过“101条风险管理准则”使其成为各国风险管理的一般准则。需要提出的是，风险管理协会的诞生和发展对于风险管理的普及和发展起到了非常重要的作用，RIMS和ARIS是美国最重要的两个风险管理协会。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理己渗透到社会的备个领域。实际上在二次世界大战后美国就己经推行全面风险管理。美国PMI协会出版的PMBOK2000版和2004版更是成为了项目管理领域的标准和指南性出版物。二十世纪六七十年代，风险研究主要集中在大型设备建造、电力、公路建设以及矿山工程等行业，到八十年代，转向建筑、化工、水利以及通信行业。风险管理的思想不断向世界各地传播，在欧洲、拉丁美洲以及亚洲的一些国家，风险管理己经成为一种流行的现代化管理手段。跟随美国的发展，各国相继成立风险管理协会。
日本的风险管理也是从美国引入的，但其风险管理的应用和研究速度非常快，
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成果颇为丰厚，而且日本的115风险管理协会对于该国风险管理的研究和发展也发挥了重要作用，逐渐形成了一套适合其本国的理论体系，八十年代日本关西大学龟井利明教授出版了专著《风险管理的理论和实务》、《海上风险管理和保险制度》以及《风险管理学》成为日本风险管理的代表。
在我国，引进项目风险管理己经有将近三十年代时间。从开始起步到发展阶段，通过不断学习国外先进理论和经验，在学术和实践方面都有了一定的发展。普遍认为，1987年郭仲伟出版的《风险分析与决策》标志着我国风险管理研究的开始；而对于风险分析和评估方面，顾昌耀和邱苑华首次将墒域扩展到复数并且用于风险决策研究。近年来，关于风险管理的论著陆续出版，以风险管理为主题的国际会议也得到重视。工程实践方面，从现阶段我国工程项目风险管理研究的现状来看，风险管理已经在建筑、水利、地铁、软件、通信建设等领域展开应用和研究，可以说在实践环节具有一定的实际效果，但是我国的项目风险管理水平与国际先进水平仍有相当差距，主要体现在：工程领域管理主要关注工程的进度、质量和成本方面，即使是对于工程项目风险管理方面的研究，很多也局限于风险识别和定性分析，对于风险定量分析和评估方面研究很少。很多企业成立了风险计划部或风险管理部，但是其风险研究或管理多局限于项目的可行性分析阶段。
1.3研究目标、研究方法及技术路线
1.3.1研究目标
本论文以EPC模式下工程项目风险管理为对象，运用风险管理、工程项目管理、模糊数学等对EPC模式下工程项目风险管理深入分析工程项目风险量化方法与评估方法、EPC模式下工程项目风险的特征、工程项目的风险因素、工程项目风险监控与与应对策略。并提出EPC模式下工程项目风险管理的相关建议与对策。
1.3.2研究思路与方法
本文立足于规范研究和理论研究相结合，坚持从EPC模式的视角出发，交互采用演绎和推理的逻辑方法，对各种特征进行比较、归纳，运用模糊数学、多目标决策等系统工程原理，结合工程项目管理、风险管理等相关理论，从多角度对EPC模式下工程项目风险因素、工程项目风险量化方法与评估方法、工程项目风险监控与
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应对策略等进行理论分析。最后，提出PC模式下工程项目风险管理的相关对策与建议。
1.3.3技术路线
本论文的技术路线如下图所示：
图1.1 论文研究技术路线图
全文总结 EPC模式下工程项目风险监控与应对计划 EPC模式下工程项目风险因素识别 工程项目风险量化方法与评估方法研究 选题的背景、意义及理论基础 EPC模式下工程项目风险管理研究 １２
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第2章 工程项目风险量化方法与评估方法研究
2.1工程项目风险管理概述
2.1.1风险的概念
风险是一个具有极其深刻而又富有广泛意义的概念，至今学术界也没有形成统一的认识。国内外很多学者从不同的研究角度对风险进研究，给出了不同的风险定义。具有代表性的定义有以下儿种：
①不确定性
A.H.Mowbray认为“风险是一种不确定性”，这成为风险的基本含义，也是决策理论学家常用的风险定义。美国项日管理协会(PMI)定义风险为“项目实施过程中不确定事件的机会对项目日标产生的累积不利影响结果”，我国学者严武认为“风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性”。
②损失的不确定性
J.s.Rosenbloom将风险定义为“损失的不确定”，EGerane则认为“风险是未来损失的不确定”，宋明哲认为“风险是一种不确定性，其结果有损失一面和盈利一面”川}。总之，不确定性构成了风险最基本的内涵。
③实际结果与预期的偏离
这是统计学说中的一般风险定义，一般用实际结果与预期的离差表示。C.Arher Williams等认为“风险就是给定情况下的可能结果的差异性，韦氏词典对风险的定义也基本相同，“围绕着一项投资所预期回报与可能回报之间的上下浮动”，“给定情况下可能结果的差异性”，管理学家赫伯特·西蒙则把风险定义为“在特定的客观条件卜，特定期间内某一结果发生的可能差异程度”。
④损失的程度和可能性
一些学者认为风险是一种面临损失的可能状态。卢有杰等认为风险“是活动或事件消极的、人们不希望的后果潜在发生的可能性”177〕，张青晖等认为“风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果”I78);朱淑珍在其论述中则把风险定义为“由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小以及这种损失发生可能性的大小”。
（2）风险的度量
美国PMI认为:风险的大小可用风险事件发生的可能性大小和风险后果的严重
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