A、收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B、拒绝配合证监会履行监管职责
C、向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D、擅离职守
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：243
当高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：1、高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改。
2、最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上。
3、擅离职守。
4、向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的。
(63) 基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（）组合。
A、可投资的
B、可衡量的
C、适当的
D、未经管理的
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：361
基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是可投资的、未经管理的、与基金具有相同风格的组合。
(64) 封闭式基金的基金合同内容不包括（）。
A、基金合同期限
B、基金的最低募集份额总额
C、基金份额申购、赎回的程序
D、基金份额给付赎回款项的时间和方式
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：195
其他三项都是开放式基金合同的内容。
把握住封闭式基金的核心：在基金合同期限内不能申购、赎回。
(65) 基金净值收益率的计算方法包括（）。
A、简单收益率
B、时间加权收益率
C、年化收益率
D、算术平均收益率与几何平均收益率
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：357-359 基金净值收益率的4种计算方法。
(66) 公开披露的基金信息包括（ ）。
A、招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告
B、基金上市公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金年度报告、半年度报告、季度报告
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：189
基金信息披露的分类。
(67) 基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是（ ）。
A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
B、在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
C、至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
D、在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：中 页码：192-193
在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
(68) 关于债券价格波动性,以下说法正确的是()。
A、基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额
B、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
C、基点价格值和久期都是测量债券价格波动性的方法
D、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：338
基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额；久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标；在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大。
(69) 债券投资组合管理中，常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。
A、子弹式策略
B、两级式策略
C、梯式策略
D、水平策略
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：346
常用的骑乘收益率曲线的3个策略。
(70) 编制基金招募说明书的主要目的是()。
A、了解基金管理人的基本情况
B、说明基金募集的有关事宜
C、指导投资者认购基金份额
D、说明交易制度
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：196
编制基金招募说明书的主要目的是供投资者了解基金管理人的基本情况、说明基金募集的有关事宜、指导投资者认购基金份额。
(71) 以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。
A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组
C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算
D、基金日常估值由基金管理人进行
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：164
我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任；基金份额净值是指基金资产净值除以基金当前的总份额。
(72) 大多数动态资产配置的共性有（）。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
B、遵循回归均衡的原则
C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：307-308
考察动态资产配置策略。
(73) 根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括()。
A、股票基金
B、混合基金
C、债券基金
D、货币市场基金
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：135
基金产品线的布置的内容。按照国际惯例，我们通常根据基金产品的风险收益特征将基金产品分为股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金四大类。
(74) 我国开放式股票基金的申购采用（）。
A、未知价法
B、金额申购
C、已知价法
D、份额申购
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：65-66
我国开放式股票基金的申购采用未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。
(75) 关于债券收益率的叙述，正确的是（ ）。
