A、网上和交易所
B、柜台和交易所
C、网上和网下
D、柜台和网上
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：61
目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。
(17) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A、12
B、6
C、3
D、1
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：218
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
(18) 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
A、全部风险
B、非系统风险
C、市场风险
D、股票市场风险
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：366
夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。
(19) ETF的投资目标是（ ）。
A、提供尽可能多的套利机会
B、取得与指数基本一致的收益
C、使ETF规模不断扩大
D、超越指数
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：48
ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。
(20) 价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。
A、风险高
B、回报高
C、市盈率低
D、收益增长快
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：29
成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。
(21) 按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。
A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：见解析
证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成。
(22) 投资组合保险策略的支付模式为（）。
A、直线
B、曲线
C、凹型
D、凸型
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：309
参考表12-1。投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为凸型。
(23) 目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。
A、市场价格
B、份额净值
C、交易价格
D、份额总额
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9
目前我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
(24) 目前在我国，基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A、营业税
B、股票交易印花税
C、所得税
D、流转税
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：183
目前在我国，基金卖出股票按照1‰的税率征收股票交易印花税。
(25) 基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（ ）。
A、是基金的M的两倍
B、小于基金M的两倍
C、大于基金M的两倍
D、等于基金M的夏普指数
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：364
夏普指数=（基金的平均收益率-基金的平均无风险利率）/基金的标准差,基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。
(26) 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。
A、基金持有人大会
B、董事会
C、基金总经理
D、投资决策委员会
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：87
基金公司的内部机构中最高投资决策机构是投资决策委员会。
(27) 基金信息披露的主要监管者是()。
A、中国证监会及其各地方监管局
B、中国人民银行
C、高级管理人员
D、国务院
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：213
目前对基金信息进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
(28) 基金交易价格主要反映在（ ）。
A、买卖基金时支付费用的高低
B、基金发行时的份额净值
C、基金发行时的价格
D、促销手段
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：132
基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。
(29) 保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A、保本比例
B、安全垫
C、保本期
D、风险资产投资比例
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：45
保本基金的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。考察保本基金的分析指标。
(30) 乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。
A、摆动型指标
B、震荡型指标
C、超买超卖型指标
D、能量指标
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：322
乖离率（BIAS）是测量股价偏离市场平均线大小程度的指标。当股价偏离市场平均成本太大时，都有一个回归的过程，即所谓的“物极必反”。乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，属于超买超卖型指标,它也是确定买卖时机的指标。
(31) 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、商业银行
B、证券公司
C、资产托管机构
D、保险公司
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：48
符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
(32) 股票风格管理分为（）的股票风格管理。
