本公司结算业务部申请在现货系统开立，本公司将据此在全真业务测试环境中同步予以配置。
申请开立时，结算参与人应向本公司结算业务部以书面形式提交《证券处置账户开通申请书》（附件10）。结算业务部收到申请后，委托本公司投资者业务部开立证券处置账户，开立成功后，结算业务部以电话、传真方式通知结算参与人。
八、自营证券账户的报备
全真业务演练期间，结算参与人可以书面形式向本公司结算业务部提交《自营证券账户申报表》（附件11），报备一个或多个自营证券账户，用于为投资者垫券交收时申报证券履约指令，或资金交收违约时申报暂扣的自营证券。
第三章 衍生品合约账户管理
一、合约账户的配号与开立
根据全真业务演练安排，全真业务演练测试环境不提供深市人民币普通股票账户（以下简称“证券账户”）开户功能，投资者开立合约账户需已拥有真实的证券账户。
（一）配号与开立
投资者通过相关适当性管理综合评估审核后，可向期权经营机构申请开立合约账户。期权经营机构核验投资者已开立证券账户并审核其相关开户信息后，应向本公司申请合约账户配号。
本公司收到开户信息申报，于日终核验无误后，配发合约账户号码。期权经营机构根据配号为投资者开立合约账户。
（二）注意事项：
1、期权经营机构应在本公司规定时间内（交易日9:00-15:00）通过D-COM向本公司申报开户，本公司在收到申报后进行实时核验，对通过核验的申报进行日终处理，对未通过核验的申报则实时反馈未通过核验的原因；
2、申请开立合约账户的投资者需提供真实的、账户状态正常的合格证券账户，休眠账户、不合格账户、冒开账户不能用于申报开户，一个合格证券账户在一家期权经营机构只能对应开立一个合约账户；
3、合约账户号码规则为：证券账户号码+标识码（为配合此次全真业务演练，标识码暂定为对应的6位自营或客户结算账号；日后合约账户纳入本公司统一账户平台后，不排除将可能调整标识码形式；各参测结算参与人及开发商，不要在合约账户标识码上新增业务和技术含义）；
4、日终处理时，本公司将核验申报开户的期权经营机构交易单
元与结算账号是否匹配，匹配一致的，配发合约账户号码；
5、本公司于日终通过衍生品合约账户库（SQ_HYZHmmdd.DBF；mmdd表示数据发送日期）将开户处理结果反馈期权经营机构；
6、新开合约账户的生效时间为提出开户申报的下一交易日；
7、对于在生产系统新开的证券账户，次一交易日可在全真业务演练测试环境开立对应的合约账户。
（三）测试期间账户的特殊开立
为方便参测结算参与人安排内部人员参与全真业务演练，结算参与人可向本公司投资者业务部申请，在全真业务演练测试环境一次性批量开立测试用证券账户（原则上不超过500户，申请材料见附件12），以便对应开立测试用合约账户。本公司为结算参与人配发测试用证券账户号码后，通过邮件方式反馈结果。
结算参与人可根据配发的测试用证券账户自行通过D-COM申请开立相应测试用合约账户。
二、合约账户的注销
（一）注销流程
投资者向期权经营机构申请注销合约账户的，期权经营机构应审核投资者相关账户信息，确认账户内合约持仓已清空，确保其与该投资者之间的债权债务关系已经结清后，向本公司申请合约账户销号。
本公司日终对申报进行核验后，注销合约账户号码。期权经营机构据此注销投资者的合约账户。
（二）注意事项
1、期权经营机构向本公司提出销号申请前，应通过D-COM和自身业务系统，核查拟申请销号的合约账户的持仓情况。
2、期权经营机构应在本公司规定时间内（交易日9:00-15:00），通过D-COM按规定数据格式向本公司报送数据。本公司在收到申报数据后实时进行核验，对通过核验的申报数据进行日终处理，对未通过核验的申报数据实时反馈未通过核验的原因。
3、期权经营机构向本公司提交销号申请后，应在日间采取相关措施限制拟销号合约账户进行开仓操作。
4、日终处理时，本公司将核验申报销号的期权经营机构交易单元与结算账号是否匹配、日终是否存在持仓等事项，所有核验事项符合要求的，对合约账户号码予以注销，否则将反馈销号失败；
5、衍生品合约账户销号处理结果将于T日日终通过衍生品合约账户库（SQ_HYZHmmdd.DBF；mmdd表示数据发送日期）反馈给期权经营机构；
6、符合注销条件的，合约账户的注销自申请后的次一交易日生效。
7、投资者在完成合约账户销户后方可办理对应证券账户的销户，证券账户对应存在多个合约账户的，则须先完成所有合约账户销户后，方可办理对应证券账户的销户。
三、合约账户资料修改
合约账户无需单独变更账户资料，证券账户资料发生变更后，衍生品合约账户资料同步变更。
第四章 股票期权保证金账户管理
结算参与人应当以自己的名义，向本公司申请开立股票期权资金保证金账户，用于存放结算参与人期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。
与证券保证金相关的管理制度与业务流程，暂不纳入本次全真业务演练的测试范围，以下股票期权保证金账户仅指股票期权资金保证金账户。
一、出入金
全真业务演练过程中，资金保证金划出功能将全程进行测试，资金保证金的划入功能则分阶段开展，各阶段的起始时间由本公司另行通知。
（一）资金保证金的划出
资金保证金的划出额度由深交所与本公司共同管理，结算参与人申请划出资金时，应确保申报划出金额不大于本公司可提款额度和深交所开仓保证金额度。
结算参与人可通过D-COM系统申报实时出金或预约出金两种方式办理资金汇出手续。办理预约出金的，本公司于日终保证金收取完成后，根据结算参与人可划款余额及预约划款指令情况，按划款申请金额由大到小，逐笔进行相关账务处理。预约划款金额大于可划款余额的，系统不作处理。
股票期权保证金账户实时出金处理时间与预约划款申报时间均
