马克思主义基本原理概论 课程教案 授课章节 第五章 资本主义的发展及其趋势 授课方式 理论课√ 实践课□ 讨论课□ 习题课□ 其他□ 课时安排 6学时 教学目的与要求：通过本章的学习，要求认识资本主义从自由竞争发展到垄断的进程，准确把握垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；在科学把握资本主义发展的历史进程的基础上，深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义和共产主义必然胜利的信念。 教学重点：1、垄断资本主义的形成及其发展变化的特点和实质。2、资本输出与垄断资本的国际扩张。3、经济全球化的表现及其后果。4、当代资本主义的新变化及其实质。5、资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。 教学难点：1、垄断利润的来源、垄断价格与价值规律的关系。2、国家垄断资本主义的形成、调控手段和实质。3正确全面地经济全球化的二重作用。4、资本主义为社会主义所代替的历史必然性。 教学方法：讲授法、案例分析法、讨论法。 教学手段：多媒体教学为主。 教学基本内容（教学过程） 改进设想 本章重点在于让学生了解资本主义发展的历史进程，要求学生认识到垄断资本主义是自由 资本主义发展到一定阶段的产物，掌握当代资本主义政治经济新变化及其原因实质，正确认识 社会主义代替资本主义的历史必然性。 第一节 垄断资本主义的形成与发展 一、资本主义从自由竞争到垄断 资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以 前，资本主义处于自由竞争阶段，自19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本 主义阶段过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占统治地位，垄断资本主义得以形 成。这一时期垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人垄断资本主义。私人垄 断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。 （一）生产集中和垄断的形成 自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客 观规律。 在资本主义生产发展和生产规模不断扩大的过程中，伴随着生产和资本的不断集中。生产 集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占 的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程， 其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值 的结果。资本主义经济制度确立的初期，处于以自由竞争为特征的商品经济发展阶段。资本家 为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者 的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。一般说来，在竞争中总是大企业战胜中小企 业，使生产和资本进一步集中。在这个过程中，银行信用的发展，加速了生产和资本的集中。 所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个 或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。简单地说就是“独占”。 垄断的产生有以下原因：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起 来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，资 本的排他性加强，造成竞争的困难，产生了垄断的趋势。第三，势均力敌的大企业，在竞争中 为了避免两败俱伤，需要妥协、联合，从而形成垄断。激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来 越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。 因此．生产集中足垄断形成的物质基础，生产集中走向垄断是资本主义发展的—般规律， 是生产关系—定要适合生产力发展规律在资本主义条件；作用的必然结果。列宁指出：“集中 发展到—定阶段，可以说自然而然地走到垄断。固为几十个大企业彼此之间容易达成协议；另 一方面，上是企的规模巨大，造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。” 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占 据垄断地位的大企业联合。垄断组织的形式多种多样，而且在各个国家、各个时期也不相同。 最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，即几个企业在短期内订立一种或几种产品的 1 马克思主义基本原理概论 课程教案 售价协定，所有参加方必须遵守协定所规定的商品销售价格。这种垄断组织稳定性是比较差的，一旦市场情况发生变化，便会自行解体。常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。 尽管垄断组织的形式多种多样，而且不断发展变化，但是它们在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。 （二）垄断条件下竞争的特点 垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断取代了自由竞争的地位并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为： 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是一切以生产资料私有制为基础的商品经济的规律。垄断产生以后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。 第二，垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。在取得了一定的垄断地位后，由于存在攫取垄断高额利润的内在动力和面临更加强大的竞争对手的外在压力，垄断组织必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业。这些非垄断的企业之间也存在着竞争。即使是垄断程度极高的部门，也不可能只存在一个垄断组织。各垄断组织为了巩固自己的垄断地位，获取更多的垄断利润，它们之间也必然展开激烈的竞争。总之，在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。 垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点。第一，竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力；第二，竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手，而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈；第三，竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。第四，竞争的规模和程度也比过去更加激烈和残酷，而且带有一定破坏性。所以决不像西方某些学者所宣扬的那样：“垄断可以消除竞争，垄断可以使资本主义变成有组织的资本主义”。垄断资本主义的出现，是由于资本主义生产方式内部矛盾的激化所引起的生产关系和上层建筑方面局部调整的结果，第二次科技革命、周期性经济危机的爆发和第一次世界大战则大大促进了这个历史进程。二战后，第三次科技革命席卷全球，使当代资本主义国家的产业结构、管理体制、剥削方式、阶级结构和社会关系等方面发生了一系列新变化，出现了许多新特点。但是，这一切并没有改变资本主义的本质特征，只不过大大加速了垄断资本主义的发展，使私人垄断向国家垄断发展，国家垄断向国际垄断发展，现代资本主义最深厚的经济基础仍然是垄断。总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。 （三）金融资本与金融寡头 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在—起而形成的—种垄断资本。随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在—起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。 在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头在掌握了经济上的控制权后，又在政治上进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径，如金融寡头直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务；或者是收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻出
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马克思主义基本原理概论 课程教案 版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。 (四)垄断利润和垄断价格 垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的形成，关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势，这样一来，垄断资本家有可能长期地获得大大超过平均利润的垄断利润。 垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。垄断组织的实质，在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位，较长期获得的高额利润，它是垄断价格大于成本价格的差额。垄断利润主要来源于： 第一，对垄断企业雇佣劳动者剥削，使剩余价值率不断提高。随着科学技术的不断发展，劳动生产率的不断提高，利用相对剩余价值的生产方法加强对工人的剥削更为突出。 第二，通过低价格购买生产资料和零部件，高价格出售产品的方法，占有非垄断企业的一部分利润，用同样的办法使小生产者创造的一部分价值和消费者的一部分收入转化为垄断利润。 第三，通过对外投资．尤其是向不发达国家的投资，通过不平等贸易，剥削发展中国家的雇佣者，获得更高的利润率。第四，通过国家订货，尤其是军事订货，财政补贴，减免税收等，把国民收入的一部分转化为垄断利润。 保证实现垄断利润的主要手段，是规定垄断价格。垄断价格；就是指在垄断组织的操纵下，保证获得垄断利润的一种市场价格。它包括垄断高价和垄断低价。垄断组织在出售自己的商品时，规定的高于商品生产价格的价格，叫垄断高价，而在购进原料等生产资料时，规定的低于商品生产价格的价格，叫垄断低价。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 垄断价格=成本价格+垄断利润 垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。但是，从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。所以，垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。 二、垄断资本主义的发展 当资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着生产社会化程度的提高，资本主义生产关系仍然会在形式上发生相应的变化。当资本主义的股份公司和私人垄断组织这一形式无法容纳已发展起来的生产力并阻碍生产力的发展时，必然要求生产资料在全社会范围内集中，国家对经济的调节干预从而国家垄断资本主义也应运而生。 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义是国家政权和垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本有别于私人垄断资本，资产阶级国家通过其直接掌握的国有垄断资本和国家经济机构，参与私人垄断资本的活动，调节社会的再生产过程，履行国家组织经济的职能。所以，国家垄断资本的产生是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，是一种新的垄断资本主义的生产关系。国家垄断资本的产生，标志着资本主义发展进入新的阶段。 国家垄断资本主义的主要形式有四种：第一种是国家所有并直接经营的企业，包括：满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。第二种是国家与私人共有、合营企业，包括：国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并而成，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营。第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。第四种是宏观调节和微观规制。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济
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马克思主义基本原理概论 课程教案 手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。微观规制主要有三种类型：其一，反托拉斯法。即政府通过立法的方式确立一整套规范性的法令，以禁止竞争性行业的垄断，反对不正当竞争行为，保护和促进市场竞争。其二，公共事业规制。这类规制主要针对具有自然垄断性质的产业，包括电力、电信、交通、天然气、自来水等一些公用事业。为了防止自然垄断行业的经济组织凭借垄断地位获取垄断利润，损害公众利益，资本主义国家运用立法手段对该行业进行规制，主要的规制内容有服务收费、收益率、价格等。其三，社会经济规制。这类规制涉及社会经济生活的各个方面，如竞争秩序和行为、消费者权益、知识产权、劳工权益、生态环境、食品安全、安全生产等。这些规制旨在克服垄断资本主义自身发展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社会稳定、健康和持续发展。 国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。在国家垄断资本主义条件下，资本主义国家的政府运用掌握的巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。国家对经济的干预在一定程度上适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。 但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。它在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。 （二）金融垄断资本的发展 金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件。金融自由化和金融创新推动资本主义经济的金融化程度不断提高。金融垄断资本不但掌握了越来越多的社会财富，而且实现对整个国家的政治控制，利用国家机器维护自身利益。金融垄断资本的发展一方面促进了资本主义经济的发展，另一方面导致金融危机的频繁发生。 （三）垄断资本在世界范围的扩展 垄断资本在国内建立了垄断统治，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本在世界范围的扩展，既反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。 垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益紧密联系在一起，交织发挥作用，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。 垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：借贷资本输出，即资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。生产资本输出，即在国外直接投资，独办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。商品资本的输出。从输出资本的来源看，主要是两类：一种是私人资本输出，另一种是国家资本输出。私人资本输出主要包括：私人对外直接投资；各种对外证券投资：私人银行和非银行金融机构的对外贷款；私人在国外的房地产投资和存款；私人对外开展商品和服务贸易等。国家资本输出主要包括：政府及其所属的金融机构的对外贷款；政府的对外援助，包括经济援助和军事援助；向国际机构的投资，如对世界银行、欧洲开发基金、国际开发协会、亚洲开发银行等投资；政府在国外的资产等。私人资
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马克思主义基本原理概论 课程教案 本输出是为了获得高额垄断利润或利息，同时也是加强剥削和控制发展中国家的经济手段。国家资本输出一方面为私人垄断资本服务，另一方面为维护世界资本主义制度服务。 在资本输出的三种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位，借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。 垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果。 对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。当然，在资本输出过程中，某些国家也可能出现产业的“空洞化”、与发展中国家和发达国家之间的矛盾加深等现象，但是这些都不能改变垄断资本通过资本输出攫取了巨大利益和扩大了垄断实力的实质。 对于资本输入国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用：吸收了经济发展所需要的资了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本和跨国公司投资增加，冲金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构：利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。但资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响，主要是：付出击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。 随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大，各国之间的经济联系日益密切，国际经济联系也更为复杂，同时，彼此间的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为突出。在这个背景下，各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。由于各国经济发展总是不平衡的，这种从经济上瓜分世界的趋势还将不断持续下去。早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。 跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。 国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义的国际联盟使各国经济的一体化程度大大增强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。 除了通过跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟增强垄断资本的国际竞争力，谋求高额垄断利润以外，为了加强对各国垄断资本的协调和制约，防止彼此之间的激烈竞争可能引起的剧烈经济动荡，特别是防止发生全球性经济危机，在协商和合作的基础上，国际垄断资本还建立起国际经济调节机制以加强国际协调。国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。各国的垄断资本通过这些组织的活动参与竞争，往往能够大大增强垄断资本在世界市场上的竞争力，增强一体化经济组织和区域集团内各国的竞争力。第二次世界大战以来，从事国际经济协调，维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个，即国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。此外西方八国集团首脑会议也是重要的国际经济协调组织。 （四）垄断资本主义的实质 垄断的出现，使资本主义社会经济生活中出现了许多同自由竞争时期不同的新现象，产生了前所未有的新的经济特征。列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：(1)垄断组织在经济生活中起决定作用；(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；(3)资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本
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