4、经济人假设是指:当一个人在经济活动中面临若干不同的选择机会时,他总是倾向于选择能给自己带来更大经济利益的那种机会,即总是追求最大的利益
5、X理论又称为“经济人假设”,Y理论又称为“社会人假设”.X理论认为人类本性懒惰,厌恶工作,尽可能逃避,唯一的激励办法就是以经济报酬来激励生产,只要增加金钱奖励,便能取得更高的产量。
社会人假设认为在社会上活动的员工不是各自孤立存在的，而是作为某一个群体的一员有所归属的“社会人”，是社会存在。人具有社会性的需求，人与人之间的关系和组织的归属感比经济报酬更能激励人的行为。“社会人 ”不仅有追求收入的动机和需求，他在生活工作中还需要得到友谊、安全、尊重和归属等。
社会工作中社会人的内涵与“人在环境中”呼应。关于人类行为与社会环境的关系 沙依仁认为：个人必须适应环境，社会环境影响个人行为，个人会对社会环境有一定影响。
关于社会人的特性，彭华民认为，社会人的行动受个人动机、环境、手段和社会规范的制约，社会人有丰富地社会性，社会人是有感情的而非纯粹理性地，社会人的需求是多层次的。
总结——社会人的特性：
（1）社会人具有多元身份，既有自己的特性，又有其社会性，而且是其所在各个系统的有机组成部分
（2）社会人追求多角度、多层面的需求而且这种需求随着环境变化而相应变化
（3）社会人体现社会理性而非经济理性，追求人与社会环境的和谐而非仅仅是经济利益
（4）社会人的需求及其满足手段受到外在环境中诸多因素的影响，从而是其个人动机、行为与外在诸多因素共同作用的产物
（5）社会人的行为也会对外在环境产生一定影响。 二、一般需求
一般需求指那些人类共有的、对其生存和发展而言最为基础地需求。
（一）需求层次说——（20世纪40年代）马斯洛需求层次理论：生理、安全、归属和爱、尊重、自我实现等五种。1970年增添了认知（认知需求只要是对知识的渴求，为新事物所吸引，希望探索新知解开现实存在状态的奥秘，以及预测未来；）和审美（审美需求旨在追求秩序和美感，展现了人性中富有创造性的一面）这两个需求。
层次越低的需求，其强度越大；层次越高的需求，其强度越弱；只有当低层次需求满足后，高层次需求才会出现并要求得到满足。
（二）整体需求说——佩尔曼提出整体需求说，（1）人类需求有生理、心理和社会三个角度，三者合一。（2）人类需求是两个维度即“过去——现在——将来”与“生理——心理——社会”的组合，即作为生理和生物的人，人会跟过去的体验、现在的状况和将来的预期，借助人际联系和社会环境中的生活模式寻求满足。
（三）阶段性需求说，托尔认为：在不同年龄阶段，人类需求有所不同。
（1）婴儿及儿童阶段，感到安全、得到爱和关心、有学习机会是他们的一般需求，需求未满足就会产生情感混乱。
（2）青少年阶段，自我依靠、身份认同、体现多重角色是一般需求。若个体对自己究竟是孩子还是成人把握不定，就会有失落感从而希望保护。如顾东辉、桂勇发现（2002），在社区青少年中，16—17岁，是问题高发期，偷窃和抢劫比例比较高；18-21岁青少年斗殴厉害、吸毒的比例明显上升，犯罪类型也变得复杂。
（3）成年阶段，准备进入工作状态和参加社会生产是人类的一般需求，其中，社会生产表
现在物质生产和人口生产两方面。
（4）老年阶段，经济和情感需求特别重要，这与其生命周期中的退休从而原有角色变化、家庭缩小从而家庭内互动减弱等特性有一定关系。
（四）任务和危机说。埃里克森认为，人类需求与人生任务紧密相关，如果任务没有完成，他们就会面临危机。根据该理论：
人生任务之一是获得基本信任。如果没有获得这种基本信任，人就会有一种怀疑感。 人生任务之二是自主。如果没有实现自主，人就会感到害羞和疑虑。因此，较独立自主的人士就较有自主和自尊。
人生任务之三是融入社会。如果没有完成该任务，人就可能出现偏差行为；社会适应不良、社会化不佳的青少年有较多偏差行为就是该原理的体现。
人生任务之四是进行工作。如果没有工作或失去工作，人就可能显得与众不同，从而有自卑感；不少失业人士就会悲观地看待人生和未来。
人生任务之五是获得身份。如果身份不明就会出现角色混乱，如青少年逐步独立但对自己是谁、是成人还是孩子、应该做什么、自己的性别角色等产生混乱，因此比较迷茫。 人生任务之六是发生亲密关系。如果没有要好的同性朋友或异性伴侣，人就会觉得孤独，从而其归属感和爱的需求没有得到很好满足。
人生任务之七是生育。涉及是否结婚、何时结婚、是否要孩子等议题。就大多数而言，不能生育应该是其面临的一个危机。
人生任务之八是自我完善。如果经努力仍不能自我实现，人就会感到绝望。 （五）需求两分法。
多依和高夫把人类需求分为基本需求和中介需求。 基本需求就是健康和自主，具有普世性特征。
中介需求就是基本需求满足过程中不可缺少的物品、活动和关系等，涉及多类非社会性和社会性的满足物，包括：有营养的食物和干净的水、保护性的房屋、无害的工作环境、无害的物理环境、适当的健康照顾、儿童的保障、重要的初级人际关系、安全的物理环境保障、安全的经济保障、适当的教育、安全计划生育和儿童照顾。 三、特殊需求
个体之间存在一定的差异性，不同个体的需求及其表达和满足的方式也会体现出其特殊性。 四、社会需求
社会需求是由社会因素引发从而诸多个人都具有的个人需求，其原意是社会引发的需求。根据上述界定，社会需求具有两个特性：一是由社会因素因素引发，二是诸多个人都具有。 五、社会工作中需求的特性
第二节 需求评估的基本内涵
一、需求评估的界定
含义：需求评估就是对服务对象的情况进行事先了解，在综合分析的基础上，确定其需求满足情况及其成因，形成暂时性评估结论的过程，是形成性工作计划的基础。 二、需求主体 普适性与选择性 多元性
三、测量方法 （1）四分法：
【英】布拉德肖提出四种类型的需要：
a、规范性需要：专业人员、行政人员或学者专家依据专业知识和现有的规范，指出在特定情况下所需的标准。
民政部《全国示范城区标准》规定，每个街道都要建有一个1000平方米左右的社区服务中心。
b、感觉性需要：从个人受访的自我陈述中可以反映出个人期望的需求和想要的服务（主观的感受/基于客观事实的体会）
c、表达性需要：把自身的感觉性需要通过行动来展现出来。（个体积极与相关机构联系，以期获得特定服务）
d、比较性需要：与其他个人或机构比较而得出的需要 （2）埃费的主体界定法
需求可以根据主体的特性分成：社会成员界定的需求、照顾者界定的需求、实务人员推断的需求
第三节需求不足的原因机制 一需求不足的操作化
（1）明确所界定的需求到底是什么？
（2）清楚认识到自己所说的需求是那种需求 （3）恰当把握好自己言及的需求的测量方法 二需求不足的原因视角
（1） 社会达尔文主义——适者生存 （2） 社会结构论——社会的短缺和困难
（3） 人在环境中和生态视角——个人原因与环境原因同时存在
第四节 影响需求评估的因素 一、评估主体 二、价值论理 三、评估对象 四、评估方法 五、评估目标 六、评估资源
回顾
社会工作实务通用过程模式：是一种用来协助个人、家庭、群体、组织和社区的基本程序和方法是对助人行动之基本程序和方法的概括，通过过程模式为社会工作者在助人过程中形成系统的助人方法和行动，为社会工作价值、知识和技巧的运用提供了一个框架。
社会工作实务通用过程的六个阶段：
接案：与服务对象初步接触并建立专业助人关系 预估：对服务对象的问题及处境做初步评价 计划：根据预估结果制定具体的服务方案 介入：采取实际行动，落实服务计划
评估：对助人过程、方法和结果进行考察与审视 结案：处理未尽事宜，结束工作关系 预估和评估相关内容的学习 预估
1.、预估的含义 2、预估的目的 3、预估的任务 预 估 4、预估的特点 5、预估的原则 6、预估的基本步骤 7、预估的主要方法
一 预估的含义
收集与服务对象有关的详细资料，了解服务对象问题形成的过程，是根据既定情景的事实与特点推论出有关服务对象问题含义的暂时性结论的逻辑过程。换句话
即：
预估就是收集资料和认定问题的过程，是把所有有关服务对象的资料组织起来并使其具有意义的专业实践活动。 二 预估的目的
识别服务对象问题的客观因素与服务对象及其问题有关的资料，主要包括：（1）服务对象的背景资料（2）与服务对象生活有关的重要系统的资料（3）问题因何发生，存在了多久，使用过的处理问题的方法等 识别服务对象问题的主观因素
所谓主观因素是指服务对象对问题的个人感受。识别问题的主观因素即是要认识服务对象是如何看待自己问题的，站在他的角度来理解这些问题对他的意义，他为什么会有如此的主观见解，他们对服务对象现在的社会——心理有什么影响。 识别服务对象问题的成因与使问题延续的因素
预估的目的在于达到对服务对象问题的深入认识，识别那些造成服务对象问题的原因和使问题延续的因素，让社会工作者能够由表及里地探查问题。 识别服务对象及环境中的积极因素
预估的目的在于达到对服务对象和他的问题之正确认识和判断。社会工作者要找出服务对象系统内外的资源，将着眼点放到服务对象的能力和优势上，并运用这些资源去帮助他们。 决定提供服务的方式和内容
进行预估的目的是要找出正确的方法和介入途径去帮助服务对象，如个案工作，小组工作和大型活动等 三 预估的任务
1、了解服务对象存在的问题、问题的性质、成因、程度及对服务对象的影响 2、了解服务对象个人生活经历及行为特征，包括服务对象的人格特征、能力、优势和弱点
3、了解服务对象与环境的互动状况，及其对自身问题的认识和改变的动力与能力
4、了解服务对象所处的环境系统的状况，从中找出有利和不利于服务对象改变的因素
四 预估的特点
1、持续性 预估是一个动态持续和有焦点的过程，要根据改变过程的进度不断进行，根据变化了的情况随时调整工作的步调与目标，因此说他是一个持续的过程 2、社会工作者和服务对象的共同参与 预估是一个社会工作者与服务对象一同参与的过程，社会工作者要与服务对象一起发现问题，了解问题的成因，共同寻找解决问题的方法与途径，因为只有服务对象最了解自己及自己的处境。在参与预估过程中，服务对象会对自己核问题有越来越清晰的认识，这样的预估才准确。 3、行动倾向 预估不仅仅是为了说明问题，更是为了决定采取什么行动来消除问题，是行动倾向的
4、有可识别的步骤 预估是一个科学的行动过程，是有计划有步骤的。预估的逻辑起点是从收集与问题有关的资料开始，通过将资料进行系统整理分析，勾画出问题的性质与状态，最后得出预估报告，这个过程是系统有序，可以重复的 5、渗透了专业判断 预估是一个涵盖了知识运用，专业判断和决策的过程，但是专业判断不等于先入为主，要以事实和资料为依据。同时预估也是一个分析与行动并重的过程，社会工作者要运用专业判断帮助服务对象。 6、有局限
任何预估都不可能尽善尽美的，因此，在主人实践中要不断修正先前所做的判断，为服务对象提供符合他们需要的服务。 五 预估的原则 1、个别化原则
每个人都是独特的都有其长处和弱点。预估要准确反映服务对象的特点及其问题的特殊性，这样才能是介入工作有的放矢，为特定的服务对象着想 2、合作原则
服务对象的参与能使对问题的预估更全面准确，所以预估需要服务对象一同参与，来决定探讨问题的领域和探索的方式 3、避免片面
为了确保资料的准确性，社会工作者要采用多种方式收集资料，以防止资料的片面性，保证资料的可信性4、避免简单归因
社会工作者在预估是要尽量全面，避免对问题做简单归因，这样才能使预估为科
学的介入提供坚实的事实依据 4、兼顾服务对象的弱点与长处
预估也要采用“优势和能力”视角，既要找出服务对象的弱点，使社会工作者知道服务对象的问题所在，同时也要发掘出其长处，为社会工作者提供解决问题和满足其需要的资源 六 预估的基本步骤
1、收集资料 收集资料是预估的第一步工作
（1）个人资料的收集 包括个人基本资料、个人的主观经验、解决问题的动机、生理、情感和智力方面的功能发挥等 （2）环境资料的收集
家庭状况 包括：家庭成员的基本情况，家庭的基本情况，家庭成员的角色和互动情况，家庭原则，家庭成员的沟通方式，家庭关系，家庭的决策和分工方式等 社会环境 包括：社会支持系统及其功能发挥，物理环境及其对服务对象需要满足的程度，服务对象对环境资源的主观认知，服务对象的社会网络环境，社会的体制和组织环境
（3）收集资料的方法 方法很多，根据实际情况灵活运用多种方法，以便全面了解服务对象和他们的社会环境，具体方法有： 询问
会谈与询问是社会工作者获取资料的最基本工具，经过面对面的会谈去收集资料，可以为决定介入与干预的方法提供最直接的依据。询问有向服务对象本人的询问，也有与服务对象有关的系统查询，当以直接询问方法不能得到相关资料时，还可以使用间接询问探查的方法，即通过让服务对象进行角色扮演和完成句子的方式来帮助服务对象表达自己的方法来获得资料，进，行间接询问时，可以使用口头询问的方法，也可以书面进行。
询问的方式主要有：会谈（个人或小组）、角色扮演、问卷等 咨询
为作出准确的预估，社会工作者也常常向其他专业人士咨询意见，以求对服务对象的问题有全面、正确、科学的认识。
社会工作者也可以通过转介，让服务对象接受其他专业系统的预估来获取服务对
象问题的资料 观察 评估
主要学习社会工作实务通用过程的第五个阶段——评估 关于评估的内容主要包括一下五部分：
评估的目的 评估的作用 评 估 评估的类型 评估的方法与技巧 评估应注意的事项
一 评估的含义
评估是指运用科学的评估方法和技术，系统地评价社会工作的介入结果，总结整个介入过程，考察社会工作的介入是否有效，是否达到了预期目的与目标的过程 特点：持续性、互动性、逐步深入性、知识指引性 二 评估的目的
1、考查社会工作介入效果，服务对象进步情况及介入目标的实现程度 2、总结工作经验、改善工作技巧、提升服务水平 3、验证社会工作方法的有效性
通过评估验证、在验证的基础上修改和完善社会工作的介入方法是评估的一个主要目的。
4、进行社会工作研究 通过评估过程系统地汇集资料，积累实践的知识和经验
中因时间、地点、人物的变动或流失的影响，也造成研究者很难对原先研究的对象或现象进行重复观察或研究。
(3)对研究对象的影响。实地研究者的观察并非像照相机或显微镜那样处于所观察的对象之外，实际上，观察者是他正在观察的对象的一部分。一位深入实地研究印第安人的美国人类学家说：“我与我妻子不是在研究一群印第安人而是一群印第安人围绕着两个美国人类学家。”他的这句话十分巧妙地揭示出实地研究方式本身所具有的这种与研究对象密不可分的关系。无论是参与观察还是实地访谈，研究者的参与本身对其所研究的对象都会造成影响。怀特在《街角社会》的后记中写道：“多克以前的行为是出于直觉而现在却要考虑怀特会怎么想。”尽管他充分意识到这一问题，并在实际参与观察中“设法避免使这个群体受到影响”，比如，尽量不为这个群体做任何决定，避免接受公职或担任领导，力戒对敏感性问题仓促地作出是非判断，只要可能，就设法搀和到背景里面去进行观察和倾听等等。但不管研究者如何注意，他的出现和在场在客观上必然会对其他人的行动产生某种程度的影响。正如多克对怀特所说的：“自从你来到这里以后，把我的事全耽误了。现在，每当我做什么事，都得先想想怀特对这件事可能想了解点什么，我怎么解释这件事。可是我以前办事从来都是凭本能。”
(4)所需时间较长。由于参与生活的需要，实地研究方式的周期一般都比较长。通常少则几个月，长则好几年。有的人类学者认为，“田野工作最大的收获来自六个月之后，因此要进行有效的研究至少要一年时间。”。这种长时间的要求，不仅对于研究者来说是一个困难，有时对于所研究的对象来说也是一种困难。 (5)伦理问题。这一问题主要是针对参与观察中隐藏研究者身份的做法提出的。它所包含的实际问题是：第一，研究者有没有为了研究的目的而欺骗研究对象的权利？第二，研究者作为社会的成员，应不应该为了研究而采取欺骗研究对象的做法?
总之，实地研究特别适用于研究人们言行的细微差别和随时间发展的社会过程。这种使用观察和访谈收集资料的方法的长处在于可以使研究具有相当的深度，而许多其他研究方法都容易流于表面化。灵活性是实地研究的另一长处。研究设计在实施过程中可以随研究对象的变化而随时改变，而问卷法一旦实施起来就难以更改了。但实地研究法在信度、效度和伦理道德方面有一定的风险，实施起来应
该注意规避。 第五章 实验研究 主要内容
一、实验法的基本原理 二、实验法的基本要素 三、实验的控制 四、寻找两组相同的对象 五、实验设计的主要类型 六、实验法的优缺点 一、实验法的基本原理 1.实验法的基本逻辑
假设变量间具有因果关系是实验法的逻辑起点。通常研究者预先提出一种因果关系的尝试性的假设，明确被引入的自变量和要测量的因变量各是什么，然后通过实验操作来检验它们之间的因果关系。 2.实验法的基本特征
（1）资料收集与研究过程的同步进行；
（2）研究环境的控制性，能观察到自然条件下遇不到的情况，扩大研究范围； （3）重复验证，检验研究成果的可靠性；
（4）能把某种特定的影响因子分离出来，因而比较容易观察该因子的效果； （5）结果通常是一些数据资料，便于分析，提高研究的准确性。 3.实验法的基本原理
（1）从某个理论出发，提出研究假设（因果关系的陈述）； （2）接着进行如下操作： 前测；
引入自变量（x）； 后测；
比较前测与后测
实验法的逻辑依据是差异法。实验过程中，必须保证自变量是实验过程的惟一干
预因子。
一般来说，如果我们无法对一个研究课题中的自变量进行干预，那么，此课题就不适于运用实验法来研究。 4.实验法的分类 （1）根据实验场所： 实验室实验 实地实验
（2）根据变量的控制程度或实验设计的严格程度： 纯实验——实验室实验；
准实验——实地实验（大致相当） 二、实验法的基本要素 1.自变量与因变量 （1）自变量：
是指在实验中由研究者有意控制，并且可能影响行为的条件或因素。 实验刺激 两分变量
→ 具有二种属性：(1) 呈现刺激 (2) 不呈现刺激。 （2） 因变量
在实验中随着自变量而改变的变量。 必须先对自变量和因变量进行操作化定义 2.前测与后测 分析
前后测过程中，外在因素的影响； 实验对象对测量问题的熟悉化； 对测量目的的了解程度变化等。 3.实验组与控制组
（1）实验组：在实验中被施予刺激的组别。 （2）控制组：没有受实验刺激的组别。 （3）说明：
使用控制组能使研究者发现实验本身的效果。 社会科学研究对控制组需求趋势明显增加。
控制组可防范实验进行中，发生于实验室之外事件的影响。 三、实验的控制 1.控制无关变量
对无关变量的控制原则：使它们在实验中保持不变或较少变化；如有可能应尽量把它们消除，使其不致影响或混淆自变量与因变量的因果关系。 2.“霍桑效应”与双盲实验 明确什么是“霍桑效应”？ 单盲实验。 双盲实验。
四、寻找两组相同的对象 1.匹配法
是指依据各种标准或特征，找出两个完全相同或几乎完全相同的实验对象进行配对，并将其中一个对象分到实验组，而将另一个对象分到控制组的方法。 难点所在：
（1）难以足够的对象供选择；
（2）研究者只能根据意识到的个别因素进行匹配； （3）人们的某些特征很难在实践中操作和测量。 2.随机指派法
其逻辑和程序十分简单，即完全按照随机抽样的原则将实验对象随机地分配到实验组和控制组中。 具体方法有三种： （1）抛硬币法； （2）单双号指定法；
（3）按照排列顺序或实际抽取时的先后顺序。 3.匹配法与随机指派法的比较
配对法的实质：尽可能使实验组和控制组中的成员相互间在许多重要的背景因素、个人特征因素上完全一样。
随机抽样的实质：依据随机抽样的原理，用概率论来控制各种干扰变量的出现。 一般来说，采用随机抽样方法，实验的准确性和精确性将超过前者。 五、实验设计的主要类型 <一>简单实验设计 2.前后测双组实验设计 <一>简单实验设计 3.仅施后测的双组实验设计 <二>较为复杂的实验设计 1.所罗门三组设计 <二>较为复杂的实验设计 2.所罗门四组设计
第六章需求评估
第一节 需求的含义
第二节 需求评估的基本内涵 第三节 需求不足的原因机制 第四节 影响需求评估的因素
需求评估是社会工作和社会福利的出发点，也是其方案开发、计划执行和总结评估的基础。要充分说明需求评估的基本内涵，首先要了解何谓需求。 第一节 需求的含义
一、社会工作中的“社会人”
社会工作中的社会人与经济人相呼应。
经济人的内涵包含三个命题：
一是自利，即追求自身利益是驱动人经济行为的根本动机。
二是理性，即人能根据市场情况、自身处境和自身利益，使自己的投入最小化而利益实现最大化；
三是公共利益，即只要有良好的法律和制度，经济人追求个人利益最大化的自由行动会无意识地增进社会的公共利益，个人行为的合力是社会利益的实现（彭华民） 补充资料——对经济人假设的相关解释：
1、经济人假设是指每个人都以自身利益最大化为目标.随着经济发展,农村能源需求量不断增加,森林资源的保护直接受到威胁
2、经济人假设是指追求自身利益或效用的最大化,它是个体行为的基本动机.理性选择假设是指个人在选定目标后对达成目标的各种行动方案根据成本和收益作出选择 3、所谓经济人假设是指作为个体,无论处于什么地位,其人的本质是一致的,即以追求个人利益,满足个人利益最大化为基本动机
“我以外来者的身份接触这个群体（魔鬼教派），并很快地表明了加入的兴趣。我伪装投身魔鬼教派却没有被怀疑而获得接纳，并依据我在仪式上的地位，被指派行政责任和‘作法’角色，我在这个群体中取得了快速的进展。” 三、抽样
在进入现场后，为了使选择的研究对象具有代表性，有时还需要进行抽样。因为事实上研究者不可能观察到一切现象，访问到所有对象，只能从现场所有的研究对象中抽出一个样本进行观察或访谈。例如研究者要观察球迷骚乱，观察到的行为只能是其中的某些样本。麦考和塞蒙提出了三种适用于实地研究的抽样方法：定额抽样、滚雪球抽样和特异个案。
首先，如果被研究的组织和过程的成员已有明确的合理分类，可以运用定额抽样的方法：选择不同类型的成员。如研究一个组织，可以分别访问领导人和一般成员；研究学生政治团体，可以分别访问激进派成员和稳健派成员；或分别访问男人和女人，年轻人和老年人等。
其次，滚雪球抽样。假如研究者想了解一个宗教团体如何招收新教徒，可以向近期进入教派的信徒询问他们的介绍人的情况，然后再去追寻介绍人的介绍人。于是样本就像雪球一样越滚越大。
最后，特异个案的重要性也不容忽视。对于脱离正常模式的个案的研究可以加深对人们态度及行为的正常模式的理解。例如你想了解某学校在一个誓师大会上表现出来的校风，去访问不愿参加誓师大会的学生可以得到重要的信息。 四、资料分析 （一）资料的审查
原始资料在记录过程中，可能出现虚假、遗漏、自相矛盾等问题。资料审查的目的是为了消除原始资料的这些问题，保证资料的信度和效度。
信度审查就是看资料是否可靠。进行信度审查通常采用以下几种方法：（1）根据已有的经验和常识进行判断，如果与经验、常识相违背，就要对资料进行核实；（2）采用两个以上的人分别记录，对记录相互印证；（3）根据资料的内在逻辑进行核查，如果发现资料前后矛盾，或违背事物发展的逻辑，就要找出问题所在，重新进行调查；（4）利用资料间的比较进行审查，如果资料是用多种方法收集的，如既使用了观察法，又使用了访问法，可将对同一事件的记录进行比较以判
断资料的可靠程度。
效度审查也就是准确性审查。一方面是审查收集到的资料符合原设计要求对于分析所研究问题有效用的程度。那些偏离主题太远的资料要清除。另一方面是审查资料对于事实的描述是否准确，特别是有关的事件、任务、时间、地点、数字要准确无误。
在实地研究过程中，资料的搜集和审查必须同时持续地进行，直到研究方案将近完成。因此，搜集资料不是机械式地记录资料，而是必须同时分析和解释资料，并且知道这些资料是否互相矛盾，是否需要进一步搜集更多的资料。当资料中的主题已显然可见，研究者才能准备结束资料的搜集工作，专注于资料的综合分析和解释。反之，若一直等到搜集资料结束后，研究者才开始做资料的审查，在研究途中可能迷失于未经分析组织的大量资料中，而很难知道自己何时已经搜集有某一主题的资料。若在最后的分析资料时再发现问题，很可能很难再回到现场搜集资料。
（二）资料的编码
资料的编码是分析资料的核心工作。经过资料的分类编码，繁杂的资料才得以条理化和系统化。柏格登和毕克兰列举出编码类别的十种架构。这十种架构只是为研究者在分析资料、发展编码类别时提供参考： 1．场所编码：即研究发生的具体的现场。
2．情境定义编码：研究对象如何定义场所或特定主题，即研究对象对于研究场所或研究主题的一般整体观点和看法。
3．研究对象所持的观点：研究对象对于场所特定方面的思考方式。 4．研究对象对于人们和物体的思考方式：研究对象对于周围人们和物体的分类方式。
5．过程编码：指事件随时间改变的顺序，或是从一种状态到另一种状态的变。
6．活动编码：指经常发生的行为种类。
7．事件编码：发生在研究场所或研究对象生活中的特定活动，这些活动并不常发生或只发生过一次。
8．策略编码：指人们完成各种事情的方法、方式和技巧，如教师运用策略
进行教学等。
9．关系和社会结构编码：指人们之间通常呈现的行为类型或一个场所内各种关系的社会结构。
10．方法编码：指研究的程序、问题、喜悦、困境等。
以上所列举的编码类别，研究者在分析资料时可参考，研究可能着重于其中某一种或某几种编码，这要视不同的研究取向或主题而定。编码资料的主要原则是使编码适合资料，而不是使资料适合编码。因此，仔细阅读、检核观察记录、访谈记录和其他所有的资料记录的每一个句子、每一段话后，形成了资料编码类别。对资料进行编码后，还需仔细审阅这些资料，检视原来的编码类别是否适合资料。进行合并、扩展、调整后，再次对资料进行编码，测试这些新的编码类别是否更适合资料，是否还需修改，最终使编码类别趋于合理、稳定。 （三）资料的分类整理
资料的分类整理是将已经按照每个类别编码的资料单位组合在一起，建立分类推理资料的档案系统。档案系统的基本要求是：（1）完整性和系统化，做到资料类别有序、层次分明，能全面系统地反映研究对象的特征。（2）主题明确，即对所收集的资料要力争用简明的语言突出问题，集中说明研究对象的客现实际情况。
国外的社会科学研究在分析实地收集来的资料时，已经发展出专门的定性研究电脑软件，如Ethnograph 、Nudist、SALT等，但国内学术界还没有对此做引进和介绍，据巴比介绍，像这Ethnograph样的软件，可以让实地笔记进入标准化的文字处理程序。当使用WORD等文字处理系统为笔记建立档案之后，就可以利用这个软件计算该档案的所有行数。在有页码标示的笔记备份上，还可以把研究者感兴趣的不同变量的编码记录写在边缘空白处。研究者可以把每一个包含统计特征的描述标示出来，或是标示那些观察到的情绪化陈述，还可以标示所有关于群体领袖、社会行动或是性别歧视的部分。 五、撰写报告
研究方法的特性决定了实地研究报告的撰写应该特别注意详尽介绍研究的方法和策略：研究场所；与研究对象的关系；资料的搜集——在现场花了多少时间，整个研究进行了多少时间，搜集资料的主要方式和辅助方式，如何做观察和访谈
记录，如何检核观察记录和访谈记录等；研究者的心境——在研究的不同阶段，研究者个人对于现场和被研究者有何感受，是否体验到情绪上的压力，这些主观的想法和情绪可能如何影响到研究；资料的分析——如何整理和分类所搜集的资料，使用哪一种归档和分析方式等。
一般而言，实地研究报告由以下六个部分组成：
第一部分为导言，介绍研究的缘起、研究涉及的基本概念和报告的架构。 第二部分为研究背景，在此部分中应对以往的研究文献进行综述，分析现有研究的漏洞，明确此次研究在该领域的位置。 第三部分为研究的方法和策略，应该详尽描述。
第四部分为描述和分析研究结果，被研究者持有或运用着哪些内在观点，被研究者如何建构他们的行为等。
第五部分为结论，描述整个研究和过程发现了什么，归纳出哪些理论。 第六部分为讨论，对本次研究的推广度、效度和伦理道德等的讨论。 第三节 观察法
观察法和访谈法是常见的定性研究收集资料的方法。本章只涉及观察法，访谈法在另外章节中有专门论述。
所谓观察法(observational method)，是指研究者在实地研究中，有目的地以感觉器官或科学仪器去记录人们的态度或行为。
和日常生活中人们的观察不同，作为系统的观察必须符合以下的要求：（1）有明确的研究目的，（2）预先有一定理论准备和比较系统的观察计划，（3）用经过一定专业训练的观察者自己的感官及辅助工具去直接地、有针对性地了解正在发生、发展和变化的现象，（4）观察记录是有系统的，（5）要求观察者对所观察到的事实有实质性、规律性的解释。 一、观察法的类型
研究者为了获得合适的资料，可以根据研究目的的要求，采取不同类型的观察方法。作为收集资料的方法，观察法可以按照不同的标准划分为不同的类型。其中主要的分类是：（1）完全参与观察、半参与观察与非参与观察，（2）结构式观察与无结构式观察，（3）直接观察与间接观察，（4）“火星人”与“皈依者”。
（一）完全参与观察、半参与观察与非参与观察
按照研究者是否隐匿身份和参与研究对象活动的程度，观察法可分为完全参与观察、半参与观察和非参与观察三种类型。
完全参与观察(complete - participant observation)，指观察者隐匿研究者的身份，深入到研究对象中间，以成员方式参与研究对象的活动。半参与观察(semi – participant observation)，指观察者并不掩饰研究者的身份，在得到研究对象许可后进行的深入观察活动。非参与观察(non – participant observation)，也称为局外观察，指观察者以旁观者的身份观察特定的行为，而研究对象完全不知道自己正在被研究。例如观察交通违规现象、球迷骚乱等，并不需要观察者必须参与其中。采用非参与观察，一般有两种方法。其一为近距冷淡法，即观察者在距离被观察者很近的地方观察，但对被观察者及其行动不表示任何兴趣，只听，只看。例如，在候车厅观察人们的言行。其二为远距仪器法，即借助望远镜、摄像机等设备在距离较远的地方进行观察。例如观察游行队伍。 完全参与观察的优点是观察者生活在研究对象的环境中，观察和被观察者的行为都是真实而自然的，资料更具信度和效度。但这种方法遇到的首要问题是伦理道德问题。研究者毕竟没有权利为了研究的目的而欺骗研究对象。其次，观察者的“成员”身份可能也会影响到所观察的社会过程。巴比形象地描述了这种影响：假设你们（观察者）被问及这个群体下一步该怎么做，无论你们说什么，在某些方面你们都将影响这个过程。如果群体采纳你们的建议，则你们对这个过程的影响也是明显的；如果群体决定不采纳你们的建议，这个拒绝的过程也可能对于以后所发生的事产生重大影响。如果你们表示不知道该怎么办，你们就为这个群体带来了不确定性以及不果断的整体感受。最后，完全参与观察者还有被同化的危险，可能全盘接受研究对象的观点，从而不能客观地分析所观察到的现象。 半参与观察和非参与观察虽然没有上述问题，但观察难以深入，不能对研究对象做出全面的了解，其观察也就比较简略和空泛。
前文所述的《街角社会》被认为是使用参与观察方法进行研究的经典案例。作者美国社会学家怀特在1936选择了一个位于波士顿名叫“科纳威里”的意大利贫民区进行研究。为了进入这个地区，怀特尝试了多种方法。最后在一位社会工作者的安排下，怀特认识了当地青年帮伙中的一个叫多克的头目。多克同意做
怀特的保证人即“多克的朋友”去观察和研究社区中的各种活动和人们之间的联系。怀特在科纳威里生活了三年，和帮伙的青年人聚在一起，参与他们的各种活动。其中有一年半的时间是同一个意大利家庭住在一起。在长期的观察中，怀特收集了丰富生动的资料，得出了有关群体结构与个体表现之间关系的一系列结论。
（二）结构式观察与无结构式观察
根据观察方式的结构程度，观察法可以分为结构式观察和无结构式观察。 结构式观察(constructed observation)是事先对要观察的内容进行分类并加以标准化，规定要观察的内容和记录方法，它所获得的资料大多可以进行定量处理和分析。它一般只适用于小群体研究和行为科学研究。非结构式观察(non—constructed observation)没有事先规定要观察的内容，并不要求专注于某些特定的行为与现象，而是对该场景下的所有行为和现象都进行观察，所获资料也多是从定性角度描述所观察的对象。一般的参与观察都是无结构的。
结构式观察与非结构式观察的不同主要有两点：（1）结构式观察所获得的资料大多可以进行定量处理和分析，而非结构式观察所获资料则大多是从定性角度描述所观察的对象；（2）非结构式观察它没有明确的研究假设和观察内容，观察内容和观察角度也多在观察过程中随环境和条件变化而做一定的调整，有时这种调整是相当大。
（三）直接观察与间接观察
根据观察对象的不同，可将观察法分为直接观察和间接观察。直接观察(direct observation)是对那些正在发生的社会行为和社会现象进行观察。间接观察(indirect observation)是对人们行动以后、事件发生以后所遗留下的痕迹这一中介物进行观察。
间接观察包括痕迹观察和行为标志观察两种类型。痕迹观察解释对人们活动以后所遗留下的迹象进观察，它有两种形式：一是磨损测量，它观察人们在活动时有选择地使用某物造成的磨损程度。这种间接观察获得的资料的真实性往往高于访谈法和问卷法所获得的资料。例如通过图书馆中书籍的封面、里页的磨损程度，如书中记号的多少，或通过检查其流通记录来判断各类书籍的普及程度，由此反映一定时期内人们的兴趣、爱好或社会时尚。另一种是累积测量，它观察人
们遗留下的物质。在学生宿舍、教室里随便涂写的内容就是一种可度量的“累积物”。同样，从食堂的剩饭桶、垃圾桶、公园里的野餐包装纸等物品也可分析出人们的某些行为倾向。行为标志观察是通过一些表面的或无意识的现象推测人们行为方式和价值观。有社会学家通过在采访中给起居室打分的方法来度量社会阶层。起居室内有窗帘、硬木地板、多边桌、报纸和杂志则加分，如起居室内摆放床、闹钟或煤气炉等物则减分。根据草坪、房屋的外观（可维修状况和大小），也可估计出一个社区的社会地位状况。
一般而言，间接观察所收集资料的有效性和普遍性很难判断为一种辅助手段，提供某些线索，对其他方法进行补充和检验。 （四）“火星人”与“皈依者”
按照观察者扮演的角色不同，戴维斯将观察者分为“火星人(Martian)”和“皈依者(Idolater)”。前者指观察者想像自己被送到火星上去观察新生命体的行为，形容观察者完全的旁观者的立场，难以真正理解被研究对象的思想和行为。后者指观察者越来越陷入研究情境而不能自拔，不能客观评价观察对象的行为。 二、观察法的记录
在观察开始之前，需要记录的问题已经很清楚了。结构式观察有标准的记录格式，记录工作比较简单。如下表：
观 察 卡 片 （学生自习的利用状况——非参与观察） 班级 人数 （实际观察人数） 观察日期： 时间： 观察内容： 估计人数：
项目 无 约1/4 约2/1 约3/4 全部 具体人数 1．读课本 —— —— —— —— —— —— 2．做作业 —— —— —— —— —— —— 3．看小说 —— —— —— —— —— —— 4．打瞌睡 —— —— —— —— —— —— 5．闲聊 —— —— —— —— —— —— 6．做其他事 —— —— —— —— —— ——
对于无结构观察，在记录时需要注意以下几点：
首先，记录使用的工具应该随着时代的发展而拓展。现代化的观察工具，如数码相机、数码录音机、摄像机等，可以弥补观察笔记的不足，增强观察法的效度。
其次，记录的时机以同步记录（或称为现场记录）最为理想，以避免事后追记的不完整。现场记录应做到：在现场要专心地观看和聆听，集中研究的焦点，寻找人们谈话的主要用词，注意人们每次交谈中最先和最后说的话。
但是很多观察的同步记录难以实现，原因在于当场公开的记录容易引起观察对象的不自然甚至反感，从而使言语行为背离常规。其他诸如突发事件的观察更不适合现场记录。分阶段记录是解决问题的很好的方法，即在现场做简略记录，在离开现场之后，立即再将记录详细的重写。
再次，记录的原则是“能记尽记”，把所有知道的细节完完全全地记下来。因为当你在记录时，并不知道那些信息是真重要的。到了分析资料阶段，你可能会发现原以为重要的信息并不重要了，而原本看起来并不重要的信息却变得很重要，这也是实地研究的显著特点。有时看起来琐碎的细节能使人记起很多重要的事情。
最后，记录的内容应包括观察到的事实和对观察的解释，也就是“知道”的和“认为”的社会过程。“知道”的事实是对现象的客观描述，观察时的思考即“认为”的社会事实同样重要，因为当时的思考源自灵感，是对即时感官刺激的直接反映，对于后期的分析资料至关重要。如果在撰写报告阶段再回顾当时的所思所想，彼时的记忆可能就不够完整。
三、观察法的评价
观察法是社会科学研究中很有特色的一种收集资料的方法。研究者通过观察研究对象的活动，记录有价值的信息，来归纳出理论模式。这种方法因为“观察”而有许多显著的优点，同时也有许多难以克服的局限性。
观察法最大的优点是观察者置身于研究对象中间，实地看到了社会过程的来龙去脉，感受到当时当地的特殊环境和气氛。同时，研究对象有时不知道观察者的存在，其行为表现自然而生动，具有真实性和直接性的特点。而事后进行的访谈法、问卷法等得到的资料，由于记忆和事后叙述的偏差，往往缺乏深度。 有些社会科学研究只能使用观察法。例如婴幼儿、少数民族、哑巴等特殊社会群体就不能直接表达他们的感想体会；再比如调查对象因为各种原因拒绝访谈，也只能采用观察法来弥补此类缺陷。
正是由于上述特点，观察法同时具有一定的局限性和缺点：
1．由于观察的直接性和自然性，故它难以控制环境变量和时间变量。只能消极、被动地等待所要观察事件的发生。观察法对于突发性的事件无法预知，对于尚未发生的现象或已经发生的现象都无法进行观察。此外，这种方法对于公开进行的社会活动比较有效，而对于隐蔽的社会活动的观察则往往无能为力。 2．受观察者的思想方法、经验、知识水平的影响。观察者对观察对象的感受、理解，受到本身价值观念的影响，不免带有个人感情色彩。对同样的社会现象，不同性别、年龄、爱好、教育程度、职业的观察者，各自的观察重点、细节、深度及对其意义的理解都会有所差异。同时，观察者参与程度越深，越易失去客观的立场，加重个人的感情色彩，使观察结果掺进主观成分。
3．观察法收集的资料是定性描述，资料琐碎而且凌乱，不易分类和编码。资料分析需要观察者具有极大的耐心，具备深厚的理论素养和高超的综合分析能力，即对研究者素质的要求较高。另外，观察法一般需要持续较长时间，工作量很大。它也需要较多的研究费用。 第四节 实地研究法讨论
与调查研究、实验研究，以及文献研究相比，实地研究方式有一个明显的不同之处，这就是它不仅是一种资料收集的过程，同时也是理论形成的过程。作为一种具体的研究方式，实地研究的基本特征是研究者作为真实的社会成员和行为者参
与到被研究对象的实际社会生活中。通过尽可能全面的、直接的观察和访谈，收集具体、详细的定性资料，依靠研究者的主观感受和体验来理解所得到的各种印象、感觉以及其他资料，并在归纳、概括的基础上建立起对这些现象的理论解释。 一、实地研究方式的主要优点
(1)适合在自然条件下观察和研究人们的态度和行为。这种方式特别适合那些不便于、或者不可能进行简单的问卷调查的社会现象和问题。正如许多研究者所认为的，对于人们的情感通常不宜将其归纳成可以输入计算机的数字，而是要通过人对人的观察，作出主观的估价，并以文字方式详细记录。最后所得到的资料将不是数字，而是引语和描述。
(2)研究的效度较高。相对于问卷调查中最大的问题——表面化、简单化现象，实地研究的深入观察、设身处地地感受、理解，具有很高的效度——研究者测量的确是他所希望测量的概念或现象。与调查研究中常见的简单定义相对应的是，实地研究中研究者常常列举出生动、详细的实例来说明某一个概念的含义。 (3)方式比较灵活，弹性较大。相对于实验研究和调查研究，实地研究的操作程序不是那样严格，只需要较少的准备工作。在研究进行的过程中，可以随时修正研究的目标和设计。对于不同的研究背景或不同的研究对象，实地研究中的具体操作也比较灵活。
(4)适合研究现象发展变化的过程及其特征。由于实地研究不仅要深入实地，而且要在实地生活相当一段时间，因此，对于研究社会现象的发展变化过程来说，是一种较好的方式。尤其是在对个人或小群体的研究中，这种优点更为明显。 二、实地研究方式的主要缺点
(1)概括性较差。由于实地研究所得到的基本上是定性资料，且在很多情况下都是以某个个案为对象，因而其资料既难以进行定量分析，也无法概括大的总体。这样，其所得结论也难以推广到更大的范围。这是实地研究方式比较大的缺陷之一。
(2)信度较低。实地研究中研究者主要以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，所处的是一种被动的地位，对观察场景也往往缺乏控制，因而其所得的资料比较琐碎、凌乱、不易系统化。同时，由于实地研究强调研究者的主观作用，强调对所观察的对象进行移情理解，因此难以检验其信度。另一方面，现实生活
