浙江省2017年基金从业资格：投资组合管理考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A ．10 B ．15 C ．20 D ．30
2. 债券和其他证券三大类。 A ．证券发行主体的不同 B ．是否在证券交易所挂牌交易 C ．募集方式
D ．证券所代表的权利性质
3. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A ．询价 B ．协商定价 C ．网上竞价
D ．资产核算定价
4. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 A ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B ．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C ．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
5. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A ．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B ．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C ．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D ．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A ．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B ．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C ．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D ．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
7. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A ．股票 B ．债券 C ．开放式基金 D ．封闭式基金
8. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A ．保证基金财产的安全 B ．对基金投资损失承担赔偿责任 C ．依法处分基金财产 D ．严守基金商业秘密 9. 基金运作费用包括__。 A ．申购费 B ．审计费 C ．信息披露费
D ．分红手续费
10. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A ．0.5% B ．1% C ．1.5% D ．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 11. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A ．银行理财产品 B ．银行储蓄存款 C ．基金
D ．券商集合计划
12. 基金托管人是（）权益的代表。 A ．基金管理人 B ．基金公司 C ．基金份额持有人 D ．证券公司
13. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A ．实行自律管理
B ．不以盈利为目的 C ．是基金市场的监管机构
D ．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 14. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A ．长期性原则 B ．针对性原则 C ．强制性原则 D ．一致性原则
15. 基金信息披露的内容不包括__。 A ．募集信息披露 B ．预期信息披露 C ．运作信息披露 D ．临时信息披露
16. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A ．中国国际期货香港公司 B ．香港中银集团 C ．格林期货香港公司 D ．南华期货香港公司
17. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A ．地理因素 B ．人口因素 C ．投资者心理因素 D ．投资者行为因素
18. 下列关于国家股的说法，错误的是__。 A ．国家股是国有股权的一个组成部分 B ．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C ．国有股权原则上不可以转让
D ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
19. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A ．划出当天 B ．划出后一天 C ．划出后两天 D ．划出后三天
20. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A ．5000万 B ．1亿
C ．2亿 D ．5亿
21. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A ．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B ．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C ．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D ．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
22. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A ．《证券法》 B ．《证券投资基金法》
C ．《证券投资基金管理暂行办法》 D ．《开放式证券投资基金试点管理办法》 23. 我国股票价格指数不包括__。 A ．沪深300指数 B ．香港恒生指数 C ．日经指数 D ．金融时报指数
24. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A ．中国证券业协会 B ．中国证监会 C ．中国银监会 D ．中国登记结算公司
25. 基金信息披露的内容不包括__。 A ．募集信息披露 B ．预期信息披露 C ．运作信息披露 D ．临时信息披露 26. 赎回主要原则包括__。 A ．“确定价”原则 B ．“未知价”交易原则 C ．“金额申购、份额赎回”原则 D ．“份额申购、金额赎回”原则
27. 关于交易型开放式指数基金(ETF份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A ．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B ．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C ．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D ．基金申报价格最小变动单位为0.01元
28. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A ．市场准入监管 B ．日常持续监管 C ．现场检查 D ．非现场检查
29. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A ．产品 B ．费率 C ．渠道 D ．促销
30. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A ．《证券市场基础知识》 B ．《证券投资基金》 C ．《证券发行与承销》
D ．《证券投资基金销售基础知识》
31. 以下属于货币证券的有__。 A ．商业汇票 B ．商业本票 C ．金融债券 D ．银行汇票
32. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A ．询价方式 B ．协商定价方式 C ．上网竞价方式 D ．市价折扣方式
33. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A ．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B ．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C ．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D ．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 34. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A ．证券投资基金
B ．银行理财产品 C ．券商集合计划 D ．银行定期存款
35. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A ．债权债务；信托；所有权 B ．所有权；债权债务；所有权 C ．所有权；债权债务；信托 D ．债权债务；所有权；信托
36. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A ．抽样复制 B ．现金留存 C ．完全复制 D ．基金费用
37. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A ．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B ．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C ．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D ．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 38. 投资者参与认购开放式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A ．T+1 B ．T+2 C ．T+3 D ．T+4
39. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A ．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B ．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 40. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 41. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 42. 下列关于中国证监
会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 43. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额 的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 44. 股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 45. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账 46. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元 /份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 47. 某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费 率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 6
D．9857.22 48. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 49. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 50. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 7
