2、重要工序进行质量验收，验收合格后，方可进入下道工序施工，如钻孔深度，取样数量，重要钻探工艺等； 3、工程管理中心结合移动办公对工程勘察质量进行检查，对重要建筑物或新进入的地质条件复杂的区域驻点检查 钻孔、取样、试验过程过程检查 《钻探工1、工程部专业工程师对钻孔的钻探工艺、钻孔质量进行程现场记观察检查，发现坍孔、缩孔、孔内淤积等情况，要求施录表》、工单位进行整改； 《静力触2、工程部专业工程师对取样深度进行抽查，检查取样深探记录度与记录深度是否一致，取样质量是否符合规范要求，表》、《标 5 土样包装、保存和运输是否符合规范要求； 准贯入试3、工程部专业工程师对现场原位测试和室内试验进行检验记录查，发现不按规范操作的行为时，向勘察单位发出口头表》《室内改正或整改通知单； 土工试验4、工程总监对勘察质量进行检查，对重要建筑物或新进记录表》入的地质条件复杂的区域驻点检查，对发现的勘察工艺等 问题，进行整改。 钻孔、孔深、取样、试验验收质量控制： 量控制检查评分表》 《工程通 知单》 《单孔质1、单孔施工完成后，由勘察单位通知专业工程师进行验量验收收签认，填写单孔质量验收表； 表》《岩土 6 2、施工完成后，勘察单位统计钻孔数量、钻孔深度、取样数量、试验数量、波速测试数量、室内试验以及测量工程量签放样等工程量，由工程部专业工程师进行验收签认；填认单》 写勘察工程量签认单。 工地例会或专题会议： 1、会议由工程部专业工程师主持召开，重要议题邀请项 7 目部领导参加，处理现场发生的工程质量问题或质量事故，对重要议题进行讨论并做出决议 2、对特殊地质问题的专题会议内容，立即报工程总监 《岩土工程勘察专题会议纪要》、《勘察工程质 工程勘察 45
3、有必要时，由组织专家展开专题讨论 量事故报告》 工程勘察报告质量控制： 1、勘察单位应对《岩土工程勘察报告》进行审批，按合同要求的份数报公司。 8 2、工程部对勘察报告进行审查，对其存在的疑问要求勘察单位进行解释或修改。 3、工程部应将《岩土工程勘察报告》报工程总监。
2 岩土工程勘察质量管理 2.1岩土工程勘察过程控制标准
岩土工程勘察工作贯穿建设项目的立项、初步设计、施工图设计至施工阶段，有时在项目完成后仍存在岩土工作。工程管理条线应进行全过程管控。
（1）工程总监控制节点（5个）
可行性研究方案中地理地质条件的评估，初步勘察方案评审（如果有），详细勘察招标、供方合同评审，详细勘察方案评审，勘察报告备案与后评价。
（2）工程部控制节点
可行性研究阶段：可行性研究报告中地理地质条件评价与审核。
初步勘察与详细勘察阶段：拟建场地平面图，岩土工程勘察说明书，测量控制网，勘察单位选择，勘察合同签订与合同管理，施工场地三通一平，勘察方案审查，勘察质量过程管控，勘察报告审核，勘察报告送审，地基与基础方案选型研讨与确定，报工程总监。 2.2岩土工程勘察与评价质量标准 2.2.1可行性研究勘察
可行性研究勘察应满足选择建筑场址方案的要求，对拟建场地的稳定性和适宜性做出评价。勘察方法以收集和分析已有资料为主，对工程地质条件复杂地区，可适当安排地质测绘和勘探。可行性研究阶段评价的着重点在区域选择，应尽量避开不适宜建设的地质构造不稳定的区域，尤其是对于高层建筑群的建设，应从源头防止地质灾害，避免建设风险。
高层建筑场地稳定性和适宜性评价应包含以下内容：
1.1高层建筑岩土工程勘察应查明影响场地稳定性的不良地质作用，评价其对场地稳定性的影响程度。
46
1.2对有直接危害的不良地质作用地段，不得选作高层建筑建设场地。对于有不良地质作用存在，但经技术经济论证可以治理的高层建筑场地，应提出防治方案建议，采取安全可靠的整治措施。
1.3高层建筑场地稳定性评价内容：
1）评价划分建筑场地属有利、不利或危险地段，提供建筑场地类别和岩土的地震稳定性评价，对需要采用时程分析法补充计算的建筑，尚应根据设计要求提供有代表性的地层结构剖面、场地覆盖层厚度和有关动力参数；
2）应避开浅埋的全新活动断裂和发震断裂，避让的最小距离应按现行国家标准《建筑抗震设计规范》GB 50011的规定确定；
3）可不避开非全新活动断裂，但应查明破碎带发育程度，并采取相应的地基处理措施； 4） 应避开正在活动的地裂缝，避开的距离和采取的措施应按有关地方标准的规定确 5）在地面沉降持续发展地区，应搜集地面沉降历史资料，预测地面沉降发展趋势，提 出高层建筑应采取的措施。
1.4位于斜坡地段的高层建筑，其场地稳定性评价内容：
1） 高层建筑场地不应选在滑坡体上，对选在滑坡体附近的建筑场地，应对滑坡进行专门勘察，验算滑坡稳定性，论证建筑场地的适宜性，并提出治理措施；
2）位于坡顶或临近边坡下的高层建筑，应评价边坡整体稳定性、分析判断整体滑动的可能性；
3）当边坡整体稳定时，尚应验算基础外边缘至坡顶的安全距离；
4）位于边坡下的高层建筑，应根据边坡整体稳定性论证分析结果，确定离坡脚的安全距离。
1.5抗震设防地区的高层建筑场地应选择在抗震有利地段，避开不利地段，当不能避开时，应采取有效的防护治理措施，并不应在危险地段建设高层建筑。
1.6应根据土层等效剪切波速和场地覆盖层厚度划分建筑场地类别，抗震设防烈度为7～9度地区，均应采用多种方法综合判定饱和砂土和粉土(不含黄土)地震液化的可能性，并提出处理措施的建议；6度地区一般不进行判别和处理，但对液化沉陷敏感的乙类建筑可按7度的要求进行判别和处理。
1.7在溶洞和土洞强烈发育地段，应查明基础底面以下溶洞、土洞大小和顶板厚度，研究地基加固措施。经技术经济分析认为不可取时，应另选场地。
1.8在地下采空区，应查明采空区上覆岩层的性质、地表变形特征、采空区的埋深和
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范围，根据高层建筑的基底压力，评价场地稳定性。对有塌陷可能的地下采空区，应另选场地。 2.2.2初步勘察
初步勘察应满足初步设计的要求，重点是对建筑地段的稳定性做出评价。当建筑物平面布置已经确定，且场地或其附近已有岩土工程资料时，可根据实际情况，直接进行详细勘察。当场地较大时，宜进行初步勘察，为初步设计提供岩土工程资料。
初步勘察的主要任务是查明建筑场地不良地质现象的成因、分布范围、危害程度及其发展趋势，以便使主要建筑物尽量避开不良地质现象发育地段，为确定建筑总平面布置提供依据。
初步勘察时，勘探点、线、网，宜按照地貌单元、地质单元和地层界线，并参考拟建建筑物位置布置。勘探工作量和方法应符合规范要求。 2.2.3详细勘察
详细勘察应满足施工图设计的要求，按单体建筑物或建筑群提出详细岩土工程资料和设计、施工所需的岩土参数，对建筑地基做出岩土工程评价，并对基础类型、基础形式、地基处理、基坑支护、工程降水和不良地质作用的防治等提出建议。
详细勘察勘探点布置和勘探孔深度，应根据建筑物特性和岩土工程条件确定。对岩质地基，应根据地质构造、岩体特性、风化情况等，结合建筑物对地基的要求，按地方标准或当地经验确定；对土质地基，应符合第1条～第3条的规定。
（1）勘探点的布置
1）勘探点宜按建筑物周边线和角点布置，对无特殊要求的其他建筑物可按建筑物或
建筑群的范围布置；
2）同一建筑范围内的主要受力层或有影响的下卧层起伏较大时，应加密勘探点，查
明其变化；
3）重大设备基础应单独布置勘探点，重大的动力机器基础和高耸构筑物，勘探点不
宜少于3 个；
4）勘探手段宜采用钻探与触探相配合，在复杂地质条件、湿陷性土、膨胀岩土、风
化岩和残积土地区、宜布置适量探井。
5）详细勘察的单栋高层建筑勘探点的布置，应满足对地基均匀性评价的要求，且不
应少于4 个；对密集的高层建筑群，勘探点可适当减少，但每栋建筑物至少应有1 个控制性勘探点。
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（2）勘探点间距
详细勘察勘探点的布置应符合建筑物特点和岩土工程地质条件确定，对土质地基，勘探点间距应符合下表要求。同时应符合《岩土工程勘察规范》4.1.14～4.1.17条款要求。
详细勘察勘探点的间距（m）
地基复杂程度等勘探点间距 级 一级（复杂） 二级（中等复杂） 10～15 15～30 级 三级（简单） 30～50 地基复杂程度等勘探点间距 （3）勘探孔深度
勘探孔分一般性钻孔和控制性钻孔两大类，一般性钻孔应满足查明基础范围内规定深度土层要求，控制性钻孔应满足查明基础软弱下卧层和沉降计算要求。勘探孔的深度还应综合考虑地质条件、基础形式、建筑物荷重、变形计算要求等综合确定，并符合《岩土工程勘察规范》4.1.18～4.1.19条和4.9节（桩基础）的要求。
详细勘察的勘探深度自基础底面算起，应符合下列规定：
1）勘探孔深度应能控制地基主要受力层，当基础底面宽度不大于5m 时，勘探孔的深度对条形基础不应小于基础底面宽度的3 倍，对单独柱基不应小于1.5 倍，且不应小于5m；
2）对高层建筑和需作变形计算的地基，控制性勘探孔的深度应超过地基变形计算深度；高层建筑的一般性勘探孔应达到基底下0.5～1.0 倍的基础宽度，并深入稳定分布的地层；
3）对仅有地下室的建筑或高层建筑的裙房，当不能满足抗浮设计要求，需设置抗浮桩或锚杆时，勘探孔深度应满足抗拔承载力评价的要求；
4）当有大面积地面堆载或软弱下卧层时，应适当加深控制性勘探孔的深度； 5）在上述规定深度内当遇基岩或厚层碎石土等稳定地层时，勘探孔深度应根据情况进行调整。
6）地基变形计算深度，对中、低压缩性土可取附加压力等于上覆土层有效自重压力20%的深度；对于高压缩性土层可取附加压力等于上覆土层有效自重压力10%的深度；
7）建筑总平面内的裙房或仅有地下室部分(或当基底附加压力p0≤0 时)的控制性勘探孔的深度可适当减小，但应深入稳定分布地层，且根据荷载和土质条件不宜少于基底下0.5～1.0 倍基础宽度；
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目录
目录 ..................................................................................................................... 1 第一章 工程管理制度 ........................................................................................ 1
第一节 组织机构及职责 ............................................................................................ 1 1 组织结构图 .................................................................................................................................. 1 2 部门职能 ...................................................................................................................................... 1 3 岗位职责 ...................................................................................................................................... 2 第二节 工程质量管理 ............................................................................................... 4 1 工程质量管理 .............................................................................................................................. 4 2 施工组织设计/施工方案审批流程 ............................................................................................ 5 3 乙供材验收管理 .......................................................................................................................... 6 4 样板引路管理流程 ...................................................................................................................... 8 5 工程验收管理规定 .................................................................................................................... 10 6 竣工验收流程 ............................................................................................................................ 22 7工程维保 ..................................................................................................................................... 25 第三节 工程进度控制 ............................................................................................. 26 1 工程进度控制 ............................................................................................................................ 26 审批 ................................................................................................................................................ 26 日常进度监督、检查、分析 ........................................................................................................ 26 日常进度监督、检查、分析 ........................................................................................................ 26 2 工程进度管理标准 .................................................................................................................... 27 第四节 现场安全文明施工管理............................................................................... 29 1 工程安全文明施工控制流程 .................................................................................................... 29 2 安全文明管理要求及考核细则 ................................................................................................ 31 第五节 现场签证管理 ............................................................................................. 34 1 现场签证管理 ............................................................................................................................ 34 第六节 岩土工程勘察质量管理............................................................................... 44 1 岩土工程勘察质量控制流程 .................................................................................................... 44 2 岩土工程勘察质量管理 ............................................................................................................ 46 第七节 交付管理 ..................................................................................................... 52 1 交付管理 .................................................................................................................................... 52 2 模拟验收管理办法 .................................................................................................................... 59 3 工程现场交付标准 .................................................................................................................... 64 4 物业接管验收管理办法 ............................................................................................................ 76 第八节 非流程性管理标准 ...................................................................................... 77 1 工程交底管理标准 .................................................................................................................... 77 2 图纸管理 .................................................................................................................................... 83 3监理工作管理 ............................................................................................................................. 87 4 资料管理标准 .......................................................................................................................... 102
1
第一章 工程管理制度
第一节 组织机构及职责
1 组织结构图
工程副总工程总监工程部经理工程部副经理土建工程师2人水电工程师精装修工程师规划建筑设计师资料员
2 部门职能 2.1工程管理部
工程部职能 1、参与编制项目开发整体开发计划和一级、二级节点计划； 计划管理 2、落实公司下达的一级节点计划和二级节点计划。 3、组织编制本部年度、季度、月度工作目标，并按月进行分解。 4、及时协调、汇报计划执行过程中遇到的困难和问题。 1、按照公司下达的质量标准、验收标准，控制工程施工质量。 质量管理 2、按要求及时组织分部分项工程的作业段验收。 3、及时整改综合验收、物业验收发下的问题。 1
材料管理 1、按照合同要求选则同等级的三种以上材料品牌。 2、按照封样物资，组织进场物资的验收。 1、 参与项目前期的研究规划、技术论证等方案优化工作。 2、 参与施工图会审和施工图交底。 技术管理 3、 参与编制工程系列招标文件的技术编制。 4、审核各项变更签证。 3、负责工程各项档案资料的整理、归档和保管。 1、参与公司组织的总包、甲方分包、监理、地勘的招标工作。 供方管理 2、管理好在建工程中的参加各方，包括总包单位、甲方分包单位和监理单位等。 3、对各在建项目参建各方进行定期考核。 营销配合 1、配合营销部门组织好工地开放日的现场文明形象布置。 3 岗位职责 3.1工程部经理
工程部经理岗位说明书 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
职责 在工程总监领导下，负责所属工程管理部的全面工作。 组织编制、评审项目总体开发建设计划。 负责组织下属工程师对分管项目开发建设年度、季度、月度计划的审核，并亲自把关。 组织部门员工开展与项目的日常对接工作，并对汇总的资料进行审核把关。 负责公司的开发建设计划的考核工作，并定期编制考核简报。 负责部门年度、月度工作计划的编制，并按计划组织部门员工开展工作。 负责组织本部门人员开展对工程质量通病防治的研究工作。 配合工程总监组织新材料、新技术、新工艺的研究、引进和推广工作。 负责督促做好总包、分包、监理等供方的管理，组织部门员工每季度对在建供方进行考核评估。 组织部门人员参与项目公司的竣工验收工作。 参与对重大技术方案进行论证、审核。 组织、安排工程师参与项目的分户验收、竣工验收等工作 3.2工程部副经理
2
工程部副经理岗位说明书 序号 1 2 3 4 6 7 8 9 10
职责 协助经理组织组织编制、评审项目总体开发建设计划。 具体负责监控开发建设计划的执行，并汇总上报项目推进信息。 协助经理审核项目开发建设年度、季度、月度计划。 协助经理考核各项目开发建设计划的执行结果，编制考核简报。 服从部门经理的安排对分管项目的质量、进度、安全文明、招标、维修、管控行为等进行检查辅导。 参与工程质量通病防治的研究工作。 参与本专业技术管理标准、工程管理制度的制定、优化、完善工作。 参与工程管理部对工程参建供方的履约评估工作。 根据工程部经理的安排，参与项目的分户验收、竣工验收工作 3.3各专业工程师岗位说明书
各专业工程师岗位说明书 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 职责 接受工程管理部经理的领导，参与对本专业的工程管理工作。 参与本专业技术方案、施工图纸设计评审。 参与本专业设计变更及现场签证审核工作。 参与重大施工技术交底工作。 参与本专业有关的招标考察、考核、推荐和评审工作。 负责本专业工程管理的检查、监督、辅导工作。 负责对本专业工程项目重点部位、节点的验收工作。 参与图纸交底工作。 参与专项验收、综合竣工验收工作。 完成上级交办的其它工作。 3
第二节 工程质量管理
1 工程质量管理 1.1.流程节点说明
流程步骤 流程节点 操作标准（明确时间、质量要求） 1、工程部负责组织《工程质量管理标准》的建立、完善，作为工程质量管理的指导性文件； 2、工程部负责编制有关施工的技术及质量管理标准； 1、工程部组织施工图交底会审，组织设计单位介绍设计意图、结构特点、施工及工艺要求、技术措施和有关注意事项及关键问题，施工单位、监理单位、工程部参加； 2、工程部组织上述单位进行图纸会审，审查工程结构是否安全，设计深度是否满足指导施 工的要求，新技术、新工艺、新材料的采用有无问题，审查图纸工程部位、标高、尺寸及材料标准等数据是否准确一致，各专业图纸在结构、管线、设备标注上有无矛盾，各种管线的走向是否合理，有无矛盾等； 附件 准则 1 组织建立工程质量管理标准 2 施工图交底、会审 3 4 5 7 8 施工组织设具体内容详见《施工组织设计/施工方案审批计/施工方流程》 案审批流程 1、外墙抹灰、保温、贴砖、砂岩、GRC线条等工序施工中严禁采用吊篮施工，必须采用钢按施工组织管式脚手架或提升爬架施工。 设计施工 2、各工序施工完成后必须做好交接检和隐蔽验收检查，否则不允许进行下步工艺施工，确保施工质量。 乙供材验收具体内容详见《乙供材验收管理》 流程 样板引路流具体内容详见《样板引路管理》 程 1、任何分项工程，尤其防水层、保温层、钢结构施工、外墙、铝合金门窗（包括塑钢窗）、栏杆，必须要求施工单位先做现场小规模施工样板，报监理单位及工程部验收通过后，方可大面积施工； 2、对涉及建筑效果、室内装饰装修的分项工工程验收管程，还必须通过设计验收后方可施工。 理 3、施工单位施工完隐蔽工程应及时通知监理单位进行隐蔽工程验收，监理单位在接到通知12小时内进行隐蔽工程检查验收； 4、监理单位验收不合格责令施工单位整改，验收合格方能进行下道工序； 5、工程部专业工程师对隐蔽工程进行抽查，重要部位旁站。 4
附件2
工程指令单
工程指令编号：
项目名称 单位工程名称 指令发出时间 单位工程 合同编号 年 月 日 致 总承包商： 转达 分包商： 抄送：监理单位（名称） 拟增加分项工程名称 总 页 数 位置/部位 关联的 设计变更编号 （若为设计变更引起的签证则填充此项，变更编号自动填入） 指令单1页， 图纸X页，共X页 原因类别 □1.设计变更引发（需关联设计变更单编号） □2.现场施工类: A.工程管理过失 B.施工困难 C.突发事件 D.不可抗力影响 □3.成本类：A.合同疏漏的工程 □4.营销类：A.客户需求 B.策划补充修改 □5.其它： A.领导要求 B.政府要求 C. 原因概述 本表内填写内容应满足以下几点要求： 1、意思表述清晰，理解唯一性； 指令内容及拟采用的施工方案 3、责任分判明晰。 附相关图纸。 2、范围描述清楚，可用于计量； 预增工程量/工程造价估算 签名：（经办工程师签名） 工程部负责人： 40
附件3
工程现场签证单
项目名称： 合同编号：
施工单位： 签证编号： 事项名称及适用范围： 提出部门：□设计管理中心 □营销管理中心 □项目公司 □施工单位 □其他(须说明)__________ 施工期限要求： 年 月 日 至 年 月 日 □施工中各种技术措施、施工条件变化、地（注明简要内容；并后附相关原始资料及报下状况变化导致的签证事项 签价资料） 签证 □设计变更导致返工和技术处理措施等 证原因 □土方驳运 □机械进出场 内□赶工措施 □配合销售 容 □其他（须说明）： 施工 单位 监理 单位 （注明签证费用、取费依据及后附相关资料）： 经办人： 负责人： （签章） 日期： （注明意见，包含工程质量、工期、工况、工程量等实际情况） 专业监理工程师： 负责人： （签章） 日期： 工程管理部盖章签字（意见）：（注明质 量、工期，工程量、是否含甲供材及分 摊销单位等内容） 现场工程师： 日期： 工程管理部（副）经理： 日期： 建设单位审核 核算部意见：（结合合同、原施工图纸，按以上要求核实相关量价） 隐蔽前核算部是否已核实 核算部核算员： 核算部（副）经理： 日期： 项目总监意见：（负责审批1万元（含）以内的签证） 工程副总意见：（负责审批2万元（含）以内的签证） 工程主管副总： （签章） 日期： 项目总经理意见：（负责审批2万元以上的签证） 项目总经理： （签章） 日期： 分摊单位及金额： （签章） 日期： 注：1、本单原件4份，施工单位2份，工程管理部、核算部各1份；
2、本单未盖甲方指定签证专用章无效；此签证单作为甲方项目公司现场确认依据，最终以竣工结算审计结果为准。
41
附件4
扣款通知书
编号：
项目名称 被扣款单位名称 被扣款工程名称 扣款原因、扣款金额（或工程量）： 意见： 成本部 会签栏 工程总监 日期： 意见： 日期： 被扣款单位签收 其他相关单位签收 总经理 工程部 （或项目部） 意见： 日期： 意见： 日期： 本扣款通知单原件一式四份，工程部、成本部、监理单位、施工单位各一份。
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附件5
月度签证汇总表
项目名称 施工单位名称 编号 签证主要内容 年 月签证汇总表 专业类别 页数（共几页） 总份数 汇总资料确认： 施工单位负责人： 监理单位负责人： 工程主管领导： 经办人： 日期： 备注：
1、施工单位汇总上月已完成并确认的变更及签证单，根据一单一价原则计算费用。每月15日前上报上月签证汇总表； 2、汇总表后必须附每份签证的原件及结算单；
3、过期上报结算将不计费用，施工单位作为让利处理。
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第六节 岩土工程勘察质量管理
1 岩土工程勘察质量控制流程 1.1. 流程节点说明
步骤 工作内容的简要说明 工程勘察说明书编制： 工程勘察技术要求由工程部负责编制，内容应包含《岩土工工程概况、地理位置、自然条件、拟建建筑物高度、层 1 数、跨度、拟采用的基础形式、结构荷重，控制网类型明书》 及测量基准标高，工程勘察的工期、质量要求，勘察施工企业资质要求等 岩土工程勘察方案质量控制： 1、工程勘察单位编制《岩土工程勘察方案》，并制定勘察施工方案及质量控制措施； 2、工程部对《岩土工程勘察方案》进行审查，并对勘察 2 方案及质量控制措施监督执行； 3、工程总监对《岩土工程勘察方案》进行审核把关，重点在勘察项目的设置、勘察手段采用是否符合建设工程特点 勘察、试验设备质量控制： 1、勘察单位提交勘察设备数量、型号资料； 2、勘察单位提交试验设备资料，包括设备型号、数量、 3 年检、检验检定证书、试验人员资质； 3、勘察单位提交原位测试仪器类型、数量、率定记录； 4、工程部依据工程勘察说明书要求，对勘察、试验设备进行检查验收，验收合格后，方可投入正式施工。 日常质量检查、评估： 《岩土工1、工程部专业工程师对工程勘察施工进行日常管理，管 4 理方式有巡查、重要工序检查，对不按勘察方案施工的案》 责令改正，对严重违反操作规程的行为要求及时整改； 程勘察质程勘察方《岩土工工日记》 《勘察施 《设备材料验收单》 案审查要点》 案审批表》 《岩土工程勘察方《岩土工程勘察方 程勘察说 重要输入 重要输出 备注 44
3 开工准备阶段安保措施检查整改 5 施工阶段安全文明施工管理 下属公司工程部经理审核，工程总监批准实施； 2、施工单位编制施工组织设计时，根据建筑工程特点制定相应的安全技术措施，对专业性较强的工程项目应编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施 3、施工单位应落实标准化管理有关内容，统一现场VI形象，以及施工人员着装，落实现场安全管理方案，达到合同要求的标准 1、总承包单位完善、细化安全文明现场管理措施，经监理单位及工程部审批后作为现场管理依据 2、监理单位应及时组织对参建各方进行安全文明现场管理技术交底 3、总承包单位按照已审核通过的安全文明现场管理措施进行施工前准备工作 4、监理单位、工程部应监督检查开工准备条件落实情况，包括： （1）施工场地平整，水、电线路及道路已接通 （2）安全文明现场管理机构、特种作业人员等配备齐全，持证上岗并提交原件及复印件（验证后退回原件） 5、施工前期准备符合《建筑施工安全检查标准》、各级建设主管部门的有关规定及本公司标准 6、工程部牵头监理单位对施工前现场准备工作进行考核，反馈至总承包单位，并跟进整改情况 1、总承包单位按照已审核通过的安全文明现场管理措施施工，并定期自检、整改。 2、监理单位负责： （1）日常现场巡视，检查安全文明管理资料，并书面记录检查结果和事故隐患的整改情况； （2）监督总承包单位对自身及分包单位的安全文明现场管理工作； （3）监督各作业面的安全文明现场检查和管理； （4）定期召开安全文明现场管理会议，对发现的问题及时协调配合处理； （5）定期组织安全文明现场检查，如检查结果合格则形成评价结论，如发现存在安全隐患和不规范等不合格的施工行为，则书面通知承包单位限期整改，及时组织整改验收； （6）将检查合格及整改后合格的结论汇总后报送工程部备案； 3、工程部负责： （1）参与监理单位组织的各种安全文明现场检查活动及会议； （2）协调现场有关安全文明现场事宜； 30
6 不可预见事故处理 （3）检查施工现场安全文明现场的状况，并跟踪落实整改情况； 1、承包单位负责立即进行急救处理，同时向监理单位及下属公司工程部汇报，监理单位及工程部协助承包单位处理事故，工程部通知工程总监。 2、事故处理完毕后施工单应按要求编制《事故报告》，监理协助处理事故完毕后编制《安全事故处理报告》，工程部应在事故发生后判断事故发生的原因、责任归属及采取一系列相应解决措施： 3、如非我司责任，则将事故处理情况编制成《事故报告》，提交工程总监 4、如是我司责任，则公司行政法务部报政府主管部门并组织调查，将调查结果编制《事故报告》并进行处理，最后将《事故报告》及处理结果归档。 5、当遇到自然灾害等突发事件时，公司应立即成立应急处理小组，负责紧急救援工作 2 安全文明管理要求及考核细则
2.1文明施工管理类
2.1.1出入口、办公室、宿舍、厨房、厕所、材料堆放场地、加工场地、仓库地面、工地内外通道地面要求做硬化处理，并且保持道路畅通。
2.1.2工地门头、大门、围墙的广告、警告牌等防护措施必须统一规定制作，施工小区应进行封闭式施工。
2.1.3 工地出入口应设置洗车槽、沉淀池、高压冲洗水枪，并正常使用。 2.1.4施工工地必须建立“五牌一图”。
2.1.5施工设施设备完好,安全装置齐全有效，模板、脚手、砖垛等集中堆放整齐、稳定、安全，钢模板及零配件、脚手扣件分类分规格，集中存放，并制作标牌，标牌按各单位贯标文件执行。建筑成品和半成品等要根据工期进度合理安排进场时间和施工顺序，防止损失、损坏和影响其它项目施工。易燃易爆物品分类存放，标牌标识清晰，建筑垃圾工完场清。
2.1.6材料堆场采用硬地坪，大堆材料砂石分类，用三面砌砖围护（300～500mm高），集中堆放成方，底脚边用边清，砌体料归类成垛，堆放整齐，碎砖料随用随清，无底脚散料，灰不外溢，渣不乱倒，水灰、纸筋灰等做到装车池口清，车运不洒落及干硬，灰池基坑周围应砌筑300mm高的围护。钢筋成材和未制作加工材料要分开堆放。
2.1.7场地必须有连续排水设施、保持排水通畅，泥浆、污水、废水不得外溢，未经
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处理不得排入下水道和河道。
2.1.8施工现场应当设置各类必要的职工生活设施，并符合卫生、通风、照明等要求。施工现场应设男女厕所，高层建筑楼层内须设置临时尿桶，保持清洁无污染，讲究卫生，不随地大小便，不乱抛生活垃圾。
2.2安全管理类 2.2.1脚手架类
（1）外脚手架搭设应与主体施工同步，存在应设而未设脚手架情况的。 （2）脚手架专项施工方案和设计计算书应经审批后实施搭设。
（3）须按规定设置剪刀撑，剪刀撑应沿脚手架高度连续设置且角度符合要求。 （4）落地式脚手架立杆基础平实，有排水措施，应符合专项施工方案的设计要求，且立杆有底座、垫木、扫地杆。
（5）脚手板满铺，无探头板，施工层设置防护栏和挡脚板。 （6）施工层以下每隔十米设置架体内封闭措施。
（7）悬挑式脚手架外挑杆件与建筑结构连接牢固，悬挑梁安装应符合专项施工方案的设计要求，立杆底部固定牢固。
（8）架体与建筑结构拉结坚固，连墙件间距应符合要求，其中落地式脚手架高度7米以上要求做与建筑结构拉结。
（9）卸料平台须经设计计算并符合设计要求，支撑系统不得与脚手架连结，并设置限载标牌。
2.2.2施工用电类
（1）施工电箱缺失箱门及门锁、设置位置或高度不合要求、室外电箱无防雨淋措施的，应责成施工单位整改。
（2）施工用电线缆在交通道路、施工通道等部位未设保护，随地拖放的，应责成施工单位整改。
（3）施工用电接地接零保护系统应符合规范要求，开关箱（三级电箱）内出线回路应设置符合要求参数的漏电保护。应责成施工单位整改。
（4）在施工电箱内随意挂线取电的（如裸线头直接插入插座取电、线缆直接挂接在刀闸上取电、一个接线端子上连接的线头超过两个的情况等），应责成施工单位整改。
2.2.3 “三宝、四口”防护类 （1）进入工地人员必须佩戴安全帽。
（2）外脚手架未挂安全网或安全网破损严重的，应责成施工单位整改。
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（3）高处作业（坠落高度2米及以上）未使用安全带的，应责成施工单位整改。 （4）各施工洞口未设置防护或防护不符合要求的，应责成施工单位整改。 （5）临边部位未设置防护或防护不符合要求的，应责成施工单位整改。 （6）建筑物出入通道口应设置符合要求的防护棚，应责成施工单位整改。 2.2.4垂直运输类
（1）塔吊、施工电梯、井架等垂直运输机械搭设前必须有经审批的安装和拆除专项施工方案，并在使用前取得建筑安全监督管理部门准用证。
（2）施工电梯、井架无每层防护安全门，或安全门在吊笼未靠站时处于开启状态的，或呼叫系统失灵的，应责成施工单位整改。
2.2.5基坑支护类
（1）基坑支护必须有经审批的施工方案。
（2）超过2米深的基坑必须设置符合安全要求的临边防护。 （3）积土、料具堆放不符合规定的，应责成施工单位整改。
（4）须按规定进行基坑支护变形监测，并对毗邻建筑物和重要管线和道路进行沉降观测。
2.2.6其他类
（1）严禁高空抛物。工程建设中每个楼层的多余材料、建筑垃圾必须先集中，通过井架运输到地面，放到指定地点，严禁向下抛洒扬尘。
（2）施工机械进场必须经过安全检查，经检查合格后方能使用。禁止无证人员操作。施工机械操作人员必须建立机组责任制，并依照有关规定持证上岗，穿好工作服和工作鞋，文明施工，按施工安全条例施工，并定期进行施工安全教育
（3）高度注意防火安全，各类消防设施完好，配备合理; 动火操作须符合规范。 2.3对于施工现场的重大安全隐患，工程部经理应及时采取措施并书面向工程总监（工程副总）汇报。对于施工现场出现的重大安全事故（死亡1人以上），工程部经理应在2小时内向工程总监（工程副总）汇报，工程总监（工程副总）应在4小时内向项目公司总经理和总公司工程条线分管领导汇报。 2.5考核管理
2.5.1工程部每周组织不少于一次安全文明施工检查，督促施工单位整改，并形成记录。 2.5.2公司每月对项目安全文明施工情况及内业资料进行一次检查，并依据本制度进行考核。
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第五节 现场签证管理
1 现场签证管理
1.1、定义：
1.1.1现场签证：是指对除了建筑施工合同、招投标文件所规定的内容外，施工现场所实际发生的零星工程的确认。
（1）现场签证的主要类型：
1）因设计变更导致已施工的部位需要拆除。
2）施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理。
3）在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。
4）发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程 5）合同规定需实测工程量的工作项目。
6）红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。
7）所有发生合同费用增加的项目，最终必须以统一签证单的形式办理才能进入结算。 （2）根据引起现场签证的主体不同，可以将签证分两种情况： 1）由甲方相关指令（如设计变更单、工作联系单等）引起现场签证； 2）除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的现场签证； 1.2原则
1.2.1权力限制原则：对工程指令和现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围内的签字一律无效。如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。
1.2.2时间限制原则：公司对现场签证及其预、结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。
1.2.3 签证及时性原则：当签证、认价发生争议时，在一周内上报公司，不得隐瞒不报，由成本部牵头，联合工程部、及工程总监解决。
1.2.4一单一算原则：一份设计变更或工程指令应办理一份签证，一份签证办理一份
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结算且对应一份合同。
1.2.5一月一清原则：每月15日前，核算部须与施工单位就上月1日至上月月底前已经完成，且手续完备的设计变更、工程签证的费用进行核对，并签字确认，并以此作为次月付款及结算依据。
1.2.6完工确认原则：设计变更及工程指令完工后，承建商须在五日内上报签证资料（须签字盖章），监理单位建设单位在签证单上必须及时完成签字盖章确认；属于隐蔽工程的，必须在其覆盖之前完成签字盖章确认。
1.2.7原件结算原则：设计变更、现场签证必须要有齐备的、有效的原件作为预、结算依据。
1.2.8法律约束原则：公司在与施工单位签订合同时，须将本制度规定的相关内容纳入合同条款。
1.3职责 1.3.1工程管理部
（1）负责工程指令及其评审流程的发起，并对发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单。
（2）负责设计变更的发放，并对发放的及时性负责。
（3）负责设计变更施工的合理性、可行性及对工期质量的影响综合评判。 （4）负责办理承建商报送的签证，并对签证办理的及时性、内容准确性负责。 （5）负责明确签证费用的责任分摊单位。
（6）负责签证实施过程的过程监控，并在开工前、施工中、完工后组织核算部等相关部门进行验收。
（7）负责设计变更、工程指令、签证的收集整理、盖章、归档下发，并对各种资料完整性、真实性负责，是与承建商进行资料对接的唯一出口。
（8）配合相关部门的签证结算工作。 1.3.2成本管理部
（1）根据合同，参与审核工程指令，重点审核签证内容是否包含在合同之内。
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（2）负责审核工程指令（签证）预估造价的合理性。 （3）负责收集签证汇总报表，及时进行动态成本分析。 1.3.3法务管理部
法务部只参与以下几类工程指令、签证的审核：
（1）窝工、非施工单位原因停工造成的人员、机械经济损失。如停水、停电，业主材料不足或不及时，设计图纸修改等
（2）工期签证包括：停水、停电签证；非施工单位原因停工造成的工期拖延等。 （3）影响到空间、结构、尺寸、层高、朝向的设计变更。 （4）施工单位对我司的索赔、我司对施工单位的索赔。 1.4主要流程节点说明 1.4.1施工单位上报签证申请。
施工单位在上报签证申请时，须以《工程联系单》的形式上报，并附上初步预算或工程量清单，列出计算稿，并画出草图。
（1）如属实测实量的，需先确定单价，预估工程量。 （2）如原合同中有单价约定的，按原单价计算。
（3）如无合同或无单价约定的，则需事先确定，包括材料设备的认质认价。 （4）如果是由设计变更引起的现场签证，需附上设计变更单，且在设计变更审批过程中已经对签证费用进行过计算确定的，施工单位不需重新计算。
1.4.2工程部审核施工单位的签证申请 工程部审核内容包括但不限于以下内容： （1）该签证已经办理又重复申请的； （2）该签证内容合同已约定无须再办理的；
（3）该签证属于施工单位工作失误造成的，如施工单位因前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工和费用增加等。
1.4.3签证实施过程监控
（1）在签证工程实施之前，工程部原则上要通知成本部进行现场察看和确认。
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（2）在签证工程实施过程中，工程部、成本部须阶段性到现场进行检查。 1.4.4签证工程完工验收
工程施工完工后，工程部应立即组织施工单位、监理单位、成本部到现场进行验收，并由工程部进行现场测量、记录和拍照。现场测量、记录一式四份，经施工单位、监理单位、工程部、成本部签字后，一份施工单位留存，一份监理单位留存、一份工程部留存、一份成本部留存。
对于验收不通过的，要求施工单位进行返工整改。 1.4.5施工单位上报签证资料
签证工程完工且经验收通过后，施工单位须在7日内上报工程签证资料。签证资料包括：
（1）《现场签证单》一式四份，并采用我司统一表单。 （2）设计变更通知单或工程指令单（一份原件，三份复印件）。 （3）材料价格单（批价单）及与造价相关的工作通知单 （4）现场测量记录（一份原件、三份复印件）。 （5）工程量计量书四份。 （6）现场照片。 1.4.6工程部审核签证资料。
工程部重点审核以下内容：
（1）签证资料是否齐全，不齐全的退回重报。
（2）审核或填写签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数及签证发生的费用由谁承担。
（3）工程部禁止签署“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，必须在实测实量后签字确认完成或未完成的事实，以及发生的工程量、材料材质、材料规格、工日数、机械台班数等，并对上述数据的真实性负责。同时，不得在签证单上签署单价或总价。对于工日及机械台班的签证必须由工程部二人以上人员签字。
（4）工程部须在3个工作日内完成审核。
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1.4.7成本部审核签证资料
（1）成本部负责对施工单位上报的签证工程量、造价进行审核，同时进行现场复核。 1）变更、签证的计价严格执行与其相关主合同的经济条款，执行相同项目的综合单
价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可按当时当地的市场合理低价协商确定。变更单及塔吊、施工措施等签证如合同采用结算模式不需要体现金额，最后结算时调整。
2）关于临时用工签证事项，应在《工程签证单》上确定：工作内容及工作量、工作
时间、工作人数、取定的人工单价（为人工单价须为合同单价或取费文件规定的另星用工价）。
3）对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，由乙
方、监理、工程部、成本部造价工程师共同完成工程量的确认和费用谈判，否则不计价款。（必须留有可作为结算依据的施工前、施工中、施工后的有关实测数据的图片及影像资料电子版）
4）成本部在审核签证资料时，如存在第三方责任扣款的，根据工程部明确的费用分
摊单位，一并填制《扣款通知单》，随同签证资料一同报审。
（2）所有签证单严格按照统一的编号办理，成本部每月按编号建立台账如填写错误或签证作废，应做作废签证台账。
（3）成本部须在3个工作日内完成审核。 1.4.8每月汇总签证
（1）施工单位每月15日前汇总上月已经审批完成的工程签证，形成《月度签证汇总表》（见附件五）上报甲方成本部，《月度签证汇总表》后必须附每份签证的原件及结算单。施工单位过期上报结算将不计费用，施工单位作为让利处理。
（2）成本部对《月度签证汇总表》进行审核，并据此进行动态成本分析。
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附件1
工程联系单
编号：
项目名称 拟增加分项工程名称 单位工程名称 （合同编号） 位置/部位 原因类别 □1.设计变更引发：（关联和显示设计变更单编号） □2.现场施工类: A.工程管理过失 B.施工困难 C.突发事件 D.不可抗力影响 □3.成本类：A.合同疏漏的工程 □4.营销类：A.客户需求 B.策划补充修改 □5.其它： A.领导要求 B.政府要求 C. 原因概述 本表内填写内容应满足以下几点要求： 1、意思表述清晰，理解唯一性； 签证需求内容及拟采用的施工方案 附相关图纸。 2、范围描述清楚，可用于计量； 3、责任分判明晰。 预增工程量估算 施工单位负责人： （签名） 日期：XXXX年XX月XX日 监理单位负责人意见： （签名） 日期：XXXX年XX月XX日 （本模板交由施工单位，用于其向我方提出签证实施需求。） 39
