辽宁省2017年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资
分析含义考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门
2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
3、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。 A．证券经纪商受理委托 B．证券经纪商提供账号 C．签订投资协议书
D．提交证券交易意向书
4、交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。 A．1 B．3 C．6 D．10
5、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。 A．20% B．30% C．40% D．50%
6、我国投资基金经理任免机构是（）。 A．风险控制委员会 B．投资决策委员会 C．份额持有人大会 D．基金公司董事会
7、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。 A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行
D．亚洲银行
8、上海证券交易所交易过户采用（）的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户
D．电脑自动过户
9、关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。 A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
10、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人
B．以营利为目的
C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 11、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的__特征。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
12、以下不属于证券自营买卖对象的是__。 A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债
13、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。 A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式
C．现金流的时间特征 D．征税机关
14、属于分期付息债券的是__。 A．附息债券 B．贴现债券 C．零息债券
D．一次还本付息债券
15、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．300 B．500 C．1000 D．2000
16、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：__。 A．上升
B．下降 C．不变 D．不确定
17、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。 A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量 C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 18、债券发行注册制的核心是__。 A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则 19、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。 A．10 B．20 C．30 D．50
20、我国在50年代发行的国债有__。 A．国库券
B．国家重点建设债券 C．财政证券
D．国家经济建设公债 21、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构 律师事务所
B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
22、发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的10%的
B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
23、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A．500 B．2000 C．3000 D．5000
24、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A．20 B．36
C．12 D．40
25、不属于会计报表审计过程的是（）。 A．计划阶段 B．实施审计阶段 C．审计完成阶段 D．评估阶段
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司股东大会的普通决议可以通过__。 A．董事会和监事会的工作报告 B．公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案 D．回购本公司股票
2、下列说法正确的是__。 A．内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式 B．外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D．直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式
E．内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险 3、我国封闭式基金实行__交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5
4、__的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。 A．自下而上 B．自上而下 C．积极型 D．消极型
5、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。 A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B．证券交易所会员资格5年以上 C．证券交易所会员资格3年以上
D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 6、关于无面额股票，下列阐述正确的有__。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票又称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D．我国的《公司法》允许发行无面额股票
7、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是__。 A．证券交易即是实施自律管理的法人
B．制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则
C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督
8、__和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A．证券交易所 B．中国人民银行
C．中国证券登记结算公司 D．国务院证券监督管理机构
9、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称
10、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括__。
A．发行人的基本情况，包括名称、注册资本、法定代表人等资料 B．发行人的股本变化情况 C．发行人的关联方情况 D．发行人改制重组的情况
11、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。 A．商誉
B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权
12、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 13、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（） A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
14、下列各项属于证券交易所会员权利的有__。 A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位 15、证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5
16、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有__。 A．接受交易结果 B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易 D．按规定缴存交易结算资金
17、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。 A．12 B．20 C．24 D．36 18、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。 A．特别国债 B．长期建设国债 C．财政债券
D．国家重点建设债券 19、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。 A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．长期性
20、下列关于交易席位的使用，错误的有__。 A．与他人共用席位
B．将席位承包给他人使用 C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 21、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20%
22、某上市公司去年支付每股股利为0.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是__元。 A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8 23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。 A．20% B．半数 C．2/3 D．3/4
24、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__。 A．5% B．10% C．15% D．20%
25、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。 A．《货币市场基金信息披露特别规定》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《上市开放式基金业务规则》
