中煤集团公司
施工企业综合项目管理信息系统
监理大纲
（供参考）
北京赛迪信息工程监理有限公司
2009年5月
中煤一建公司施工企业综合项目管理信息系统监理大纲
目 录
第一章 项目概述 ......................................................................................................... 1 1.1 1.2
项目背景 .......................................................................................................... 1 项目建设目标和原则 ...................................................................................... 1
1.2.1 1.2.2 1.3 1.4
项目建设目标 ........................................................................................... 1 建设思路与原则 ....................................................................................... 1
项目建设要求 .................................................................................................. 2 项目建设意义 .................................................................................................. 3
第二章 监理工作概述 ................................................................................................. 4 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5
监理指导思想 .................................................................................................. 4 监理服务目标 .................................................................................................. 4 监理服务范围 .................................................................................................. 5 监理服务依据 .................................................................................................. 5 监理组织结构 .................................................................................................. 5
第三章 监理对本项目建设的理解和监理工作重点 ................................................. 8 3.1 3.2 3.3
工程建设目标分析 .......................................................................................... 8 建设内容分析 .................................................................................................. 8 系统建设技术要求分析 .................................................................................. 9
3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.4
系统技术路线分析 ................................................................................... 9 系统架构分析 ......................................................................................... 10 系统部署方案分析 ................................................................................. 10 培训与维护分析 ..................................................................................... 10
本项目的监理重点及关键控制点分析 ........................................................ 11
3.4.1 3.4.2 3.4.3 3.4.4 3.4.5 3.5
数据库建设 ............................................................................................. 11 应用系统开发 ......................................................................................... 11 系统集成 ................................................................................................. 11 系统信息安全 ......................................................................................... 12 系统监控管理、运维体系建设 ............................................................. 12
监理方对项目建设风险的应对措施和建议 ................................................ 12
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3.5.1 3.5.2 3.5.3 3.5.4 3.5.5 3.5.6 3.6
数据库建设 ............................................................................................. 12 应用系统开发 ......................................................................................... 13 系统集成 ................................................................................................. 14 系统安全 ................................................................................................. 15 技术培训 ................................................................................................. 15 系统管理、运维体系建设 ..................................................................... 17
综合项目管理信息系统建设的监理工作重点 ............................................ 17
3.6.1 3.6.2 3.6.3 3.6.4
总体结构方面 ......................................................................................... 17 系统之间接口方面 ................................................................................. 18 数据管理方面 ......................................................................................... 18 软件开发方面 ......................................................................................... 18
第四章 项目各阶段监理措施 ................................................................................... 20 4.1
本项目准备阶段监理措施 ............................................................................ 20
4.1.1 4.1.2 4.2
资料收集阶段监理措施 ......................................................................... 20 业务调研阶段的监理措施 ..................................................................... 24
本项目实施阶段监理措施 ............................................................................ 26
4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.3
总体规划阶段监理措施 ......................................................................... 26 系统分析与设计阶段监理措施 ............................................................. 29 开发阶段监理措施 ................................................................................. 31 系统安装与配置阶段监理措施 ............................................................. 33 系统上线阶段监理措施 ......................................................................... 34
本项目验收阶段监理措施 ............................................................................ 35
4.3.1 4.3.2
初验和试运行阶段监理措施 ................................................................. 35 终验和系统移交阶段监理措施 ............................................................. 39
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第一章 项目概述
1.1 项目背景
中煤第一建设公司、中煤第五建设公司及中煤建筑安装工程公司是中煤能源集团公司下属的三家大型建筑、施工企业。目前，三家公司和集团公司的内部局域网及广域网已基本建成；但由于集团各公司信息化建设水平参差不齐，导致使用的各种应用软件系统种类繁杂，无法进行统一的管理。为改善现状，中煤集团和各级企业都在总结经验教训的基础上，围绕企业发展战略目标和核心业务，借助信息化手段逐渐实现管理升级。三家分公司在这样的背景下决定投资建立一套综合项目管理信息系统。
1.2 项目建设目标和原则
1.2.1 项目建设目标
中煤集团公司施工企业综合项目管理信息系统将具备全周期的综合项目管理功能，系统将以成本控制为核心、以进度计划为主线、以合同管理为载体实现如下目标：
1. 建立一套完善的工程项目管理体实现成本、进度、 质量、安全、合同、信息、沟通协调、工程资料等工程业务处理，实现资金、人力、材料、库存、机械设备等各个方面的生产资源统一管理；
2. 通过全面生产资源的管理，实现项目关键要素的实时动态监控，达到优化项目进度、控制项目成本的目的；
3. 通过构建高效率的信息链，规范企业业务流程，帮助企业有效的降低项目成本及施工风险，提高项目收益，提高企业的核心竞争力。
1.2.2 建设思路与原则
1. 系统必须确保系统的功能满足建设部《施工总承包企业特级资质标准》中信息化考核的标准。
2. 系统在纵向上支持从业务层、执行层到决策层等不同深度的应用；在
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横向支持从工程甲方、工程乙方、工程物料供应商等不同方面的应用；在内容上涵盖全部的经营、技术、财务、审计、人力等各业务部门的应用，提高公司的管控力。
3. 系统要遵循易操作性、健壮性、实用性、高效性和安全性原则，以建设综合项目管理信息系统为核心，利用成熟的应用集成技术，集成公司各类应用系统，实现建设工程项目数据集中管理、全局共享。加强公司对各板块、成员公司或以地区划分的建设工程项目的管理和监控，满足公司各级管理建设工程项目的需求，即各级建设项目管理机构都能通过综合项目管理信息系统实现职责范围内的项目管理需求，为本公司领导决策和建设工程项目监督管理提供所需的数据分析依据和报表。
1.3 项目建设要求
1. 建立简捷、明快、直观的适应各级工程项目综合管理机构和不同管理层需要的项目管理浏览窗口（管理驾驶舱）。
2. 能够适应公司分支机构相应信息系统的快速建立和平台搭建。 3. 提供项目管理流程的建议方案，协助公司完善项目管理方案。 4. 系统具有前瞻性，具有较强的应变能力，系统有版本变更或升级时，本公司无需投入较多的成本，就能方便快捷地进行日常的版本更新和升级。 5. 系统具有良好的开放性，能够提供综合项目管理系统与其它外围系统的接口标准和方案。
6. 系统必须能与本公司正在使用的其它管理信息系统，特别是与集团公司正在实施的ERP系统有良好的接口，确保数据的连贯和一致。 7. 提供满足总部和子分公司各部门需要的统计信息和决策数据功能。 8. 有完善的技术解决方案文档、培训资料。
9. 有完整的建设工程项目综合管理系统架构设计理念，包含业务模型和技术架构，应易于扩展。
10. 系统框架设计具备三层架构以及组件、插件的设计理念，具备良好的扩展性，满足日常的需求变更。
11. 软件有统一的开发规范、开发框架和完善的配置管理。
12. 为了保证本项目的成功，开发商应具有成熟的模块化产品，根据招标
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人情况进行定制的方式完成。其软件产品必须是成熟可靠的，其开发应用的管理思想必须是先进的，其业务流程必须是可优化的，其实现的功能必须是完整并可以扩展的，其运行必须是高效安全的。同时在系统开发过程中应不断检测、评价和调整系统实施方案。
1.4 项目建设意义
监理理解，中煤集团公司施工企业综合项目管理信息系统的建设意义着重体现在以下几个方面：
1. 是认真贯彻落实科学发展观，坚持以信息化带动工业化、以工业化促进信息化的重要举措；
2. 是提高企业管理水平，提高集中管控能力，增强企业核心竞争力，促进用户企业持续、快速、健康发展的迫切需要；
3. 是中煤集团借助信息化手段，创新管理理念，改进管理方法，实现国有资产保值增值的战略任务；
4. 是实现用户企业内部的互联互通、资源共享，实现企业信息流、资金流、物质流、工作流融合的重要途径。
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第二章 监理工作概述
2.1 监理指导思想
北京赛迪信息工程监理有限公司（以下简称“赛迪监理”）凭借自身的、多年的监理经验，将按照中煤集团公司施工企业综合项目管理信息系统的建设目标和要求，遵循国家和行业相关信息系统工程监理的标准和规范，依据工程建设合同和用户需求，应用现代的项目管理方法及手段，对工程的各层面各阶段进行管理、控制和协调。
赛迪监理将按照合同条款约定的监理范围和内容，在约定的时间内，按监理规划派出专业配套、符合资格条件的监理人员进行项目监理工作，组建监理机构，正常有序地开展监理工作，完成监理合同所约定的监理任务，并承担相应的监理责任。
2.2 监理服务目标
中煤集团公司施工企业综合项目管理信息系统工程不是一般意义上的管理信息系统工程和信息化建设工程，项目不仅涉及到各种信息技术，还涉及到企业管理方法的升级、改造，是一个复杂的企业管理系统工程；因此，对监理实践经验、技术和管理要求很高。赛迪监理将在管理过程中，采用先进、科学、适用的信息化监理行业规范及工程管理手段进行本工程的实施监理，服务目标主要包括：
? 对承建单位进行监控，促使项目在开发、安装部署及培训等行为符合
国家法律法规和中煤集团的有关政策，并制止建设行为的随意性和盲目性，促使项目进度、质量按计划（合同）实现，力求建设行为合法、科学、合理又经济；
? 促进建设单位与承建单位的有效沟通，使系统承建单位能够全面准确
了解用户的实际需求，同时用户能及时控制项目的进展情况； ? 促使承建单位为项目实施的全过程建立一套明确、合理、可行的计划
或者规程，并利用与之相应的审核、监理机制和手段对其执行过程进
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行有效控制；
? 促使系统的关键技术指标在项目实施过程中处于受控状态，及早预测
和发现可能影响施工计划的各种因素，及时纠正可能影响系统功能与性能的缺陷。
2.3 监理服务范围
监理通过正确理解综合项目管理信息系统的建设目标和内容，充分了解企业组织结构及业务特点，将对该工程的前期准备、实施、培训及售后服务等内容进行监理，具体包括：
? 对承建方提供的本项目规划方案、建设方案、实施方案及其他文档
进行审核；
? 对承建方所提供的软件产品、各种培训服务及实施过程相关环节的
质量、进度、投资等进行控制；
? 对本工程的合同执行、工程文档等进行管理；
? 协调好项目各单位之间关系，公正、公平的处理好有关各方的争议。
2.4 监理服务依据
? 建设单位与项目承建单位签订的合同 ? 建设单位与监理单位签订的监理合同 ? 其他与合同相关的附件
? 建设单位对本工程的批示、函电、决议及技术文档 ? 国家有关的政策、标准及法规文件
2.5 监理组织结构
根据中煤集团一建公司综合项目管理信息系统监理工作的要求，赛迪监理将组成项目监理部，项目监理部设总监理工程师1名、总监代表1名和监理工程师若干名，开展项目监理工作。
监理日常工作将由赛迪监理派出的现场监理部实施并执行，总监代表常住项目现场，代表赛迪监理公司主持监理部的日常业务，在赛迪监理公司的统一
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管理下，依照赛迪监理公司的监理业务规范组织实施具体的监理工作。
总监理工程师主要职责：
? 根据监理合同约定的工作内容，明确项目监理部职能部门和监理人员的岗位
责任，领导组织各监理工作人员，对工程质量、进度、成本、系统安全、知识产权保护进行控制，对合同管理工作进行领导，对工程进行总协调，使工程始终处于受控状态。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员进行调换。主持编写工程项目监理规划及审批项目监理实施方案。
? 协助建设单位确定合同条款和工程承建合同的谈判。
? 不定期地组织或参加技术专题会议和质量事故分析会议。 并签发监理月报、
监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告。
? 组织对承建单位编报的工程进度计划的审查，对工程月报和工程进度款支付
凭证签署定意见。
? 审核并签署开工、停工、复工等指令和报审表。审定承建单位的开工报告、
系统实施方案、系统测试方案和进度计划。审核签认子系统工程和单元工程的质量验收记录。负责指定专人记录工程项目监理日志。
? 签署监理部对外发出的各类报表、通知和文件，对监理部门内部各类行政事
务进行审批。
? 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总
结，主持编写工程质量报告。
? 组织监理人员审查承建单位的竣工资料和对监理档案资料进行整理与交付，
力争与监理工作同步。
? 工程竣工后，组织监理人员进行总结，并以书面材料上报建设单位。 ? 协助建设单位处理承建单位索赔。
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总监工程师代表的主要职责为：
? 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。
? 主持监理协调会，对存在的问题进行协调，并安排做好记录，形成“会议纪
要”，以便监督促检查。
? 就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师报
告。
? 保持与建设单位的联系，按时向建设单位报告工程进度和各项目标控制情
况。
监理工程师主要职责为：
? 在主管的专业工程的质量、进度、工程计量方面开展监理工作，并对总监理
工程师负责。
? 对所监理的工作范围内容清楚，熟悉设计要求、工程验收规范和监理工作程
序。
? 参与编制项目监理规划中本专业部分，并负责本专业项目监理实施方案的编
写。
? 审查开工报告：就承建单位报送的所分管的单位工程开工报告进行审查，如
同意开工，提交总监理工程师审定，如不同意开工，提出不同意理由及要求，退回报送单位。
? 审查工程实施方案：对承建单位报送的工程实施方案进行审查，如同意，填
写意见后送总监理工程师审定批准，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回报送单位。
? 参加分部、分项工程验收，作好验收记录。
? 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志、监理月报。 ? 审核承建单位上报的各种报表，签发有关指令、通知，审核交验技术材料。 ? 就工程存在的重大事情及自己不能协调解决问题及时向所属监理组长报告。
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第三章 监理对本项目建设的理解和监理工作重点
3.1 工程建设目标分析
本工程的主要目标是建立中煤集团施工企业综合项目管理信息系统，并通过建立一套完善的工程项目管理体系，实现全周期的综合项目管理功能。以成本控制为核心、以进度计划为主线、以合同管理为载体，实现成本、进度、 质量、安全、合同、信息、沟通协调、工程资料等工程业务处理，实现资金、人力、材料、库存、机械设备等各个方面的生产资源统一管理。通过全面生产资源的管理，实现项目关键要素的实时动态监控，达到优化项目进度、控制项目成本的目的。通过综合项目管理信息系统的实施，构建高效率的信息链，规范企业业务流程，帮助企业有效的降低项目成本及施工风险，提高项目收益，提高企业的核心竞争力。
3.2 建设内容分析
综合项目管理信息系统主要包括综合能力管理、招投标管理、计划进度管理、成本管理、物资管理、成本管理、安全管理、竣工管理、风险管理、设备管理、管理驾驶舱、档案管理、知识管理、OA系统等十五项主要功能。
监理对系统的部分重点建设内容进行分析，主要包括： 1、综合能力管理
通过系统综合能力管理功能实现与公司建立的综合项目管理协同平台各项目间的协同办公；综合项目管理系统能对各项目进行进度管理、合同管理、物资管理、成本管理、安全管理、质量管理、竣工管理等功能；综合项目管理系统建立与财务系统、人力资源系统、办公自动化系统、档案管理系统的数据集成。
2、计划进度管理
计划进度管理功能实现项目进度管理功能，进度计划能与物资资源相互联系。能够实现单项目计划横道图、网络图的编制，实现多项目计划进度的显示、
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目标对比和统计分析；能与合同管理、成本管理、物资管理、人力、设备管理等系统共享数据；具备通过与成本管理的结合，相互校验，相互监控，解决成本和计划进度分离的现象，掌握项目进展真实情况的功能；具备现场工作记录、统计工程进展情况、人工、材料、机械投入及其他现场发生情况记录与流转等功能；能以图、表形式反映承包工程项目的进度动态情况；具备风险预警功能。 3、质量管理
能够识别、采集、分类和归依质量知识，形成质量知识库；质量检查记录的录入、汇总、分析功能，可生成对应的隐患整改通知书，并由相关单位反馈整改情况；完整的质量管理知识库的建立与维护；按ISO9000质量管理标准，按PDCA建立完备的质量体系，包括质量管理目标和计划的制定，质量检查情况及处理的动态管理；采用图形式对质量检查情况的反映。 4、设备管理
实现设备属性、设备履历、设备使用、维护等相关数据的录入、汇总、查询和利用；对施工机械设备进行分类管理，统一编码，具有完备的使用计划制定、设备调拨、设备维修、维护记录、设备备品、备件管理、设备危险源管理等功能。完整反映设备履历和台帐，设置设备管理风险阀值，据此提供风险预警提示；对企业施工机械设备和其他设备的同步管理；具备设备调拨、盘点等管理功能；实现设备全生命周期的跟踪，包括设备采购计划、到货验收、安装管理、出库管理、设备变卖、处置、租赁、报废管理等。 5、知识管理
建立先进、实用的知识管理系统，能实现知识采集、知识资产传递及利用、知识资产创新、教育培训、效益分析和知识资产的保护等功能。
3.3 系统建设技术要求分析
3.3.1 系统技术路线分析
综合项目管理信息系统建设的技术路线应满足以下要求：
1) 系统建设必须采用主流开发技术，如.net2.0或 J2ee技术。
2) 系统建设必须采用通用开发工具，不得使用任何封闭的专用开发工具，
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避免由此引起的系统不兼容等问题；
3) 系统在设计时必须充分考虑系统每个模块的可扩充接口；能够实现跨平
台和跨数据库；采用多服务器集群和动态负载平衡技术。
4) 应采用严格的面向对象的分析和设计方法；系统采用开放性框架体系； 5) 数据库要求支持SQL Server 2000版本或Oracle9i以上版本。 6) 远程数据传输要具有断点传输机制和离线工作机制。
3.3.2 系统架构分析
1) 系统应采用B/S结构，分三层部署。 2) 主要模块具有最大重用度。
3) 系统具有可移植性：系统不依赖环境，也就是说系统不做修改或做很少
修改就可以运行在其他环境中。
4) 系统要易于维护，具有可理解性、可测试性、可修改性。
3.3.3 系统部署方案分析
1) 系统部署方案应提供整个系统的网络结构图，提出运行本系统所需要的
网络带宽建议；
2) 硬件配置方案，应包括硬件配置分布图，各硬件配置所需资源和数量，
提供设备配置清单等；
3) 硬件配置方案应提供其他辅助设备配置的详细说明，提供配置清单建
议；
4) 系统部署方案应提供其他中间件软件、辅助软件产品和版本的配置建
议；
5) 系统部署方案应提供详细描述热备方案及保障高可用性方案。 6) 综合项目管理信息系统要能同时支持集中式和分布式部署。
3.3.4 培训与维护分析
1) 提供系统使用操作培训，并提交用户使用手册； 2) 提供系统维护方案，包括各个组件的监控方式； 3) 提供各种典型的出错处理方法；
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4) 提供系统框架及结构设计的培训。
3.4 本项目的监理重点及关键控制点分析
如上节所分析的，综合项目管理信息系统建设包括的内容广泛、技术跨度大，涉及到服务器系统、数据库技术、信息安全、应用软件开发等众多技术分支。在工程建设过程中无疑会遇到各种各样的问题和挑战。通过比较详尽的分析，我们将综合项目管理信息系统建设过程中的关键环节和难点概括如下：
3.4.1 数据库建设
数据库是实现系统建设和应用的基础，包括招投标信息、质量信息、进度计划信息、财务成本信息等，同时还需要针对系统功能特点设计相应的数据库结构，这部分建设会涉及到数据建模、数据的收集、整理、入库、维护、管理等多方面的内容，其中既包含技术环节，同时在用户认证资料的收集整理过程中，也依赖组织协调等行政性管理和工作。由于数据库涉及的数据类别非常多，数据量非常大，所以建库工作琐碎、繁杂，但同时又不容有丝毫的差错，因为数据信息的差错会导致将来在综合项目管理信息系统使用中，长期存在不准确隐患。
3.4.2 应用系统开发
根据监理的分析，综合项目管理信息系统建设需要对已有系统的功能进行连接，同时新增十五个系统软件需要进行开发。应用软件的需求定义和软件开发过程的质量保证一直以来都是信息系统建设过程中比较难控制的环节，特别是在软件开发单位的软件过程控制措施不是很完善的情况下。应用系统开发的成功与否，对整个综合项目管理信息系统工程的成败影响最为直接、直观，因此对此高风险区域，必须给予高度的关注。
3.4.3 系统集成
如上节分析，综合项目管理信息系统主要包括十五个主要功能，是一个复杂的软件系统开发项目。因此，如何将其全部集成整合成一体，尤其是已有系统和新开发系统的整合，按照设计要求实现正常运转，对技术和项目管理的要
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求都非常高，对项目整体的成败也最为关键。
3.4.4 系统信息安全
综合项目管理信息系统作为项目管理的一个基础平台，涉及到许多资料和信息，其信息的安全重要性是不容置疑的。从信息传输过程的安全，信息系统边界的安全，到信息访问控制管理的安全，都是必不可少的。这里面既涉及信息安全的技术，也涉及信息安全的制度设计和管理，是近年来日趋重视的一个关键环节，一个解决不好信息安全问题的信息统，肯定不是一个成功的信息系统。
3.4.5 系统监控管理、运维体系建设
综合项目管理信息系统是一个需要长期运行和使用的系统，工程建设的最终目的是为了建成后投入应用。在国内信息化建设中普遍存在的重建设、轻运维的观念，导致很多信息系统建成后不能充分发挥作用，甚至被废弃。因此，在系统建设过程中同时着手进行系统管理、运维体系的建设，对系统的未来投入运行使用做好技术保障、制度保障和资金保障，将有利于工程从建设阶段向运行阶段的平滑过渡，有利于在工程建成后尽快、充分地利用其功能，发挥其作用。所以运维体系的建设也是影响工程成败的一个十分关键的环节。
3.5 监理方对项目建设风险的应对措施和建议
3.5.1 数据库建设
对于综合项目管理信息系统数据库建设，按照以下关键控制点进行针对性的控制：
? 数据库设计和技术架构的审核
? 审核数据库的数据字典、逻辑设计、物理设计。对基础数据库的数
据格式规范、数据库设计方案进行分析审核，设计一个数据项齐全、结构合理、高效存取、便于使用的基础信息库是系统建设成功和方便未来拓展的关键
? 由于基础信息数据库信息需要长期保存、用户数据量不断增长、访
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问程度频繁等原因，对其软硬件基础设施要求也很高。要对服务器、存储设备、备份设备、数据库平台的选型进行严格把关 ? 对数据库系统的可用性和安全性设计方案审查把关 ? 审核基础数据库的存储备份及数据恢复方案 ? 接口设计和数据交换的标准规范
? 审查接口设计，分析数据接口方式，保证开发和维护效率 ? 审查数据交换的标准规范，及交换数据与数据格式、数据项设计的
一致程度
? 数据准备
? 数据的准备和加载是系统正式投入运行前的一个关键环节，数据的
准确和完整性对系统的正常运行具有非常关键的作用。监理对数据库的数据准备工作主要控制点为：
? 审查数据采集的内容、格式，确保采集的数据项完整，符合要求 ? 协助完善数据采集计划，对数据采集的流程、时间安排、采集范围、
采集方式进行监控
? 对数据清理、验证的方法和技术手段把关 ? 监控采集数据的质量，
? 全程跟踪和监督数据加载入库的过程
3.5.2 应用系统开发
监理对于综合项目管理信息系统建设所涵盖的招投标管理、计划进度管理、成本管理、物资管理、成本管理、安全管理、竣工管理、风险管理等系统应用功能，具有以下针对性的控制措施：
? 需求分析审核，确保需求分析能够充分反映各应用系统的业务要求。 ? 系统设计方案的审核
? 审核各应用系统的概要设计方案，审核软件系统架构、系统软件基
础平台、中间件平台及采用的编程技术等
? 审核系统的详细设计方案，分析各模块输入输出，数据接口及相关
的数据库设计等
? 严格控制软件开发过程
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? 审查软件开发计划、软件配置管理计划、软件过程测试计划等 ? 跟踪分析系统各个阶段开发工作的规范执行情况 ? 审查软件过程文挡的齐全性、规范性、内容完整性 ? 审查用户培训计划，并评估培训效果 ? 应用软件测试的把关
? 审查测试方案，对测试方法、测试流程，测试组织、测试用例进行
审查评估，使测试能够达到应有的目的
? 审查测试的组织准备工作，协调各方配合测试工作
? 审查监督测试环境、测试人员、测试过程，保证测试工作真实、有
效
? 对测试结果进行评估，发现存在的问题以及测试是否符合要求
3.5.3 系统集成
综合项目管理信息系统建设工程中包括了多项系统集成工作，现将主要系统集成工作概括如下：
? 综合项目管理信息系统服务器、存储设备、备份设备和网络安全设备
等的集成
? 系统软件，包括操作系统、数据库软件、协同管理软件、备份软件、
杀毒软件、中间件等与其运行的硬件平台的集成 ? 各应用子系统与其运行的硬件平台的集成 ? 已有系统和新开发系统的集成
系统集成工作主要包括以下关键控制点： ? 系统集成和实施方案的审核 ? 审核关键设备、系统软件选型方案
? 采购的硬件设备到货后，进行严格的到货验收。包括质量检验、测试
等
? 对设备安装、系统软件、应用软件的安装调试进行全程跟踪 ? 严格按照设计方案要求对系统集成进行总体验收
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3.5.4 系统安全
在工程综合项目管理信息系统建设中，系统安全主要涉及以下方面的内容： ? 网络的安全 ? 系统的安全 ? 数据的安全 ? 应用的安全 ? 安全管理制度的完善
系统安全监理工作主要包括以下关键控制点： ? 总体安全方案的审核 ? 安全设备的选型
? 审查防火墙安全策略的设置 ? 审查网络防病毒方案并监控实施 ? 审查系统软件平台的安全性保证等级
? 审查数据的安全等级划分方案以及各级应用人员使用权限划分方案 ? 审查统一用户认证平台方案 ? 对各项安全管理制度进行审查
3.5.5 技术培训
技术培训是项目建设的重要环节，这关系到系统能否正常使用并最终发挥理想的作用。技术培训包括管理人员、专业系统维护技术人员的培训和系统使用人员的培训三个部分。以便对工程的实施进行有效的管理，同时，保证工程验收移交后，建设单位能够胜任系统的全部运行、操作、维护、故障分析处理、设备（软件）维修和管理等工作。
监理督促集成商提供用户的培训服务，并且提交培训教案。确定培训时间、培训质量指标、培训地点、培训人数、考核成绩。确保培训工作能够按计划有效开展，监理工作重点是：
? 确保本工程技术培训得到有效实施；
? 审核集成商提交的培训计划和培训业绩目标；
? 督促集成商建立有效的培训管理机制和培训绩效评估办法；
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? 对学习效果和培训绩效进行监理；
? 督促集成商进行培训绩效评估并提交培训绩效报告。 重点工作内容主要包括：
? 审查集成商的培训实施计划，确保按照合同和建设单位要求制定培训
实施计划，确保集成商的人员配置满足计划要求，确保计划的合理性和可操作性；
? 重点审核集成商培训业绩目标，制定一个有效的培训绩效目标可以从
以下几个方面进行考虑： √ 落实逐层的目标管理 √ 理清及调整培训需求
√ 分析培训需求，找出绩效关键 √ 设定具体并可衡量的目标 √ 讨论及确认
? 审查集成商的培训计划，确保监督集成商按照合同和建设单位的要求
制定培训计划，培训计划的可操作性强；
? 确保培训对象、培训教材、培训时间、培训方式和培训师资得到明确、
合理的确定；
? 监督集成商的培训管理机制，主要包括的内容是：
√ 培训需求
（1）培训需求问卷调查及访谈
（2）培训会议
（3）个别培训计划之提出
√ 培训计划 （1）外包
（2）承建单位自己的讲师团 √ 培训实施
（1）具体行动计划与追踪
（2）在岗培训
√ 培训评估
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? 监督技术培训计划的实施，实施计划的执行情况和效果通报给建设单
位；
? 对学习效果进行监督，在监理过程中着重考虑：
√ 建设单位的员工个人 √ 工作团队 √ 训练技术 √ 整体组织
3.5.6 系统管理、运维体系建设
对于系统管理和运维体系建设，其关键控制环节如下： ? 系统运行状态的监控
? 运维的组织设计和角色职责定位 ? 系统运行维护应急方案的制定与实施 ? 运维的规章和制度建设 ? 运维的后备技术支撑保障 ? 备品备件的供应
? 运维的效果评估及持续改进
3.6 综合项目管理信息系统建设的监理工作重点
基于综合项目管理信息系统建设所面临的情况复杂，功能丰富等特点，赛迪监理将凭借自身在企业信息化项目中的丰富经验，给业主方提供专业的咨询服务和合理化建议，认真履行监理职责，针对综合项目管理信息系统各模块的建设任务和工作要点，在系统过程建设中监理将重点关注以下环节：
3.6.1 总体结构方面
? 系统应采用先进、成熟的体系架构；
? 各业务模块要采用统一的体系结构，总体设计要符合综合项目管理信息系统建设及推广总体方案的要求；
? 系统应具有良好的扩展性，能满足企业发展的需要；
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要求的一致性，以及符合有关标准的情况；
? 软件验收评审，软件产品符合合同和业主规定的全部功能和质量要求，不
同安全性关键等级的软件均通过所要求的各项测试，文档齐全，符合建设单位规定的要求及有关标准的规定，文档和文档一致，程序和文档相符，对被验收软件开发的可执行代码，在验收测试中查出的错误总数，依错误严重性不超过业主事先约定的指标，配置审核时查出的交付文档中的错误总数不超过合同和业主事先约定的指标；
? 评审会在验收测试和配置审计结果的基础上，根据验收准则，编写验收报
告，给出验收结论。
4.3.1.3 检查各子系统的调试和试运行情况
? 根据项目总计划，监理审核承建单位系统试运行计划安排，确保试运行计划
时间符合项目整体计划要求。
? 协助建设单位比对在项目实施期间中的合同、补充协议和各种会议纪要、函
件中有关试运行阶段的质量要求，组织审查承建单位系统试运行方案； ? 在试运行过程中，监理动态监控系统运行情况，检查系统的试运行工作日志
或故障排错记录。对于发现的问题及时提出报告，要求承建单位在试运行时间内完成。
? 监查系统的调试和试运行情况，记录系统试运行数据； ? 对试运行期系统进行监测，做出监测报告； ? 审查软件开发的调试记录；
? 对已调试完成的系统，组织抽查测试，记录测试结果；
? 对抽查测试中出现的问题提出整改意见，并督促承建单位重新修改，直到承
建单位在随后的抽查测试通过；
? 检查承建单位对发现问题的整改情况，运行对于问题整个超期，可能影响试
运行以及终验的，及时召开协调会，明确补救方法，对于确实需要变更进度计划的，按照变更流程进行变更，并向相关单位给出变更通知。并跟踪变更后的进度计划执行情况。
? 在试运行完成的两周前，监理确认试运行情况，检查是否符合试运行通过条
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件，是否具备正式运行条件。提交试运行评估意见，便于及时正式开通系统。
4.3.1.4 处理试运行期间出现的质量问题
在试运行期间，现场监理人员对系统出现的质量问题进行记录，并责成有关单位解决；解决问题后，进行二次监测。
4.3.1.5 协调各承建单位之间的关系，解决纠纷
? 按合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证； ? 保存所有的原始资料；
? 支持建设单位与承建单位（或第三方）来往中，为建设单位确定自己的合法
权益提出建议、意见；
? 主持建设单位与承建单位关于工程变更、索赔、有关争议和对工程进度及质
量极为关键的其他问题进行的谈判；
? 如果建设单位与第三方发生任何仲裁或诉讼事件，当建设单位要求，监理单
位应在仲裁委员会或法庭上为建设单位提供旁证；
? 接受政府监督部门的监督与检查，积极配合政府监督部门的工作。
4.3.2 终验和系统移交阶段监理措施
本阶段的主要工作是在收到承建单位的竣工验收书面申请后，检查合同履行情况、系统实施期间产生的文件和技术文档是否完善，是否达到竣工验收的要求，如下图所示。如果达到竣工验收要求，审核竣工验收测试方案，并参与竣工验收，听取各方的工作报告，审阅工程档案资料，并对开发、部署实施等方面做出全面的评价。如果工程验收不合格，则督促承建单位对工程问题提出具体解决意见，并限期落实完成，重新提出验收方案。如果验收合格，建设单位和监理单位共同签署竣工验收合格证书，并按照合同，支付建设单位和监理单位相应的工程款。建设单位将固定资产交其系统运行维护部门统一保管。
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中煤一建公司施工企业综合项目管理信息系统监理大纲 承建单位提交验收申请验收条件审查符合不符合监理意见承建单位提交验收方案验收方案审查符合验收组实施验收不符合监理意见验收过程审查符合不符合监理意见不合格验收结论合格工程竣工工程限期整改
图4-3项目验收阶段监理的程序示意图
4.3.2.1 检查项目文档的齐备性
项目文档是项目验收和质量保证的重要依据之一，也是项目交接、维护和绩效评估的重要原始凭证，在项目验收工作中起着十分重要的作用。因此，项目文档验收是项目整体验收前提条件，只有项目文档验收合格，才能开始项目整体的验收。监理将从以下方面督促和检查承建单位保证项目文档的完备性。 ? 遵循合同中有关文档的条款要求，国家有关的项目文档档案的法规、政策性
规定和要求等、国际惯例作为项目文档验收的依据； ? 项目文档验收的主要程序是：
? 承建单位按合同条款有关文档验收的范围和清单进行自检和预验收后，
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提交给监理一份正式文档清单；
? 监理按合同中文档要求与建设单位提交的文档清单进行分项一一初验、
清点、立卷、归档，报给建设单位；
? 建设单位最后组织专家或业务人员根据工程建设要求对文档进行正式验
收；
? 对验收不合格或有缺损的，建设单位通知相关单位采取措施进行修改或
补充；
? 交接双方最终对项目文档验收报告进行确认和签发证明。
? 监理进行文档验收时，主要审查：
? 审核竣工文档资料的完整性、可读性及其与工程实际的一致性； ? 审核实施部署、开发等配置文档与业务流程重组后设计方案的符合性； ? 检测验证系统功能性能与合同的符合性。
4.3.2.2 协助建设单位进行项目终验
工程达到交验条件时，赛迪监理会及时响应承建单位的验收申请，审核工程完工情况，根据工程各个阶段的工程质量签认的文件，赛迪监理同意承建单位的验收申请，并会同建设单位审核承建单位提交的验收方案，组织项目的考核和验收的评审会议工作,并监督工程验收过程；必要时，监理机构协助建设单位和承建单位处理系统试运行期间出现的各项工程问题，并予以记录，对发现有影响竣工验收的问题时，签发《监理通知》要求承建单位进行整改；对于一些重复出现的工程问题，在验收测试阶段会予以必要的关注，督促承建单位采取措施解决问题。
组织建设单位、承建单位、监理单位对工程进行验收；
? 核实已完成工程的数量、质量，报送建设单位做为支付工程价款的依据。
? 软件承建单位提出软件产品移交项目清单，在验收委员会和监理的审定与监
督下，逐项核实并移交给建设单位，移交结束后形成产品移交文件，即签署完整的移交项目清单，该文件应包括以下内容： ? 移交项目的名称、数量和装载介质等的详细说明；
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? 移交的时间，地点；
? 负责交接的代表签字和单位盖章。
4.3.2.3 监督承建单位项目整体移交
项目通过完工验收后，承建单位必须按验收评审意见，进行必要的后续工作。在这些后续工作完成，并得到监理或其建设单位指定人员认可后，进行项目整体的移交。监理将督促承建单位根据承建合同文件及国家项目建设管理法规和验收规程的规定，及时整理其他各项必须报送的文件以及应保留或拆除的相关试验环境清单等资料，并按业主的要求，及时一并向业主移交。工作包括： ? 按照项目承建合同规定，在合同工程项目通过工程完工验收后，及时通知、
办理并签发工程项目移交证书。
? 工程项目移交证书颁发之后，将照管工程的责任移交给业主。
? 将工程相关文档备案，工程进入质保期。
竣工验收完成后，在对承建单位工程项目成果（不含硬件环境）全部核对完毕并通过后，由总监理工程师和建设单位单位代表共同签署《竣工移交证书》，并由监理单位、建设单位单位盖章后，送承建单位一份。工程整体移交的工作主要环节和手续有：
? 协助办理系统和文档的交付； ? 编写并提交项目监理总结报告；
? 核实已完成工程的数量、质量，保送建设单位做为支付工程价款的依据。 ? 进行监理总结，移交监理资料；
? 系统的规划方案、实施方案及推广方案，开发源代码及配套文档的全部移交；
? 整理记录归档建设单位、监理单位、承建单位来往的文件、合同、协议及会
议记录、电话记录等各种文档。 ? 工程实施文档的移交； ? 工程竣工文档的移交；
? 工程项目的整体移交。
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