=======公司
保证服务质量的管理办法和实施细则
监理公司 2013年4月26日
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目 录
一、编制目的和依据 二、管理职责 三、相关检查标准 四、奖罚机制 五、保证措施
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一、编制目的和依据：
1、依照集团年度主题活动的要求以及我公司的质量方针和目标、2010年我公司年度质量计划，对公司在监理服务全过程中的各项活动或服务中的质量风险予以控制，以实现并证实公司良好的质量目标。
2、针对公司内部明确规定组织机构内各部门质量责任和过程关系，以便各职能部门紧密配合，满足顾客对我们提出的工程建设监理工作的质量要求，满足国家有关法律、法规的规定；并通过持续改进，进一步提高过程控制能力和服务质量，增强顾客满意。
3、针对公司现有及将来顾客而言，清楚表达我公司质量管理体系，证实满足质量要求的能力，取得社会各方面的信任。
4、适用范围为公司组织范围机构内各职能部门和所有监理项目部。
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二、管理职责
在项目建设监理实施过程中，我们采用目标控制方法，制定措施，建立起畅通、高效的信息反馈系统。我公司设臵了总经理、副总经理、总工程师、监理管理部、办公室和项目监理部的职能部门，并制定了相应的岗位职责，其中总经理为公司质量控制的最高领导和第一责任人。
(一)管理承诺
公司总经理通过以下活动在建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性方面提供承诺： 1、在公司年度会议和重大会议上向公司员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性； 2、制定并要求公司员工贯彻质量方针。
3、制定质量目标，并要求各职能部门和相关层次将其分解到有关的工作岗位，定期进行考核。
确保资源的获得，保证质量管理体系有效运行以确保质量目标的实现。 （二）以建设单位为关注焦点
在工程监理过程中，公司应以实现建设单位满意为目标，通过对建设单位信息收集、分析和处理，不断识别建设单位的要求和期望，尽可能准确的了解建设单位的需求；通过科学、细致、合理的规划和实施，确保满足建设单位的需求；通过规范、精心的监理以及热情的后续服务，增进建设单位的满意。
（三）质量方针
公司的质量方针为：“信守合同 严格监理 热情服务 让业主满意。” 其内涵和贯彻执行的要求为：
1、质量方针是基于公司的宗旨、法律法规的要求，包含了满足顾客要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺，为质量目标的制定和评审提供了框架。
2、质量方针是总经理批准发布的，全体员工必须认真贯彻执行，可通过板报、文件、会议、施工现场 宣传贯彻质量方针，确保质量方针在各部门、各层次、各岗位进行沟通和传达，使全体人员都能正确理解并认真执行。
（四）策划 1.质量目标
为贯彻落实质量方针，满足顾客和有关法律法规的要求并持续改进质量管理体系，公司
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总经理以质量方针为框架，组织制定的质量目标为：
所监理工程合格工程合格率100%，合同履约率100%，顾客满意率不低于95%，并逐年提高。
质量目标由总经理批准并要求将质量目标分解到各职能部门和各项目监理部并尽可能予以量化，由综合办每半年对公司各职能部门和项目监理部进行考核，结果报总经理。
2.质量管理体系策划
对质量管理体系进行策划，以使质量管理体系符合ISO90001：2000的要求。
a)在总经理领导下,管理者代表负责组织有关部门对质量管理体系进行策划,以满足质量目标和（一）的要求,并将策划的结果形成质量管理体系文件及相关质量管理 规定.
b)当质量管理体系发生变更时,<<质量手册>>应随着进行修改,由综合办对变更部分的过程方法及时作出调整,以保持质量管理体系的完整性,文件修改在受控状态下进行.
（五）职责和权限
总经理
1、主持负责公司全面工作，领导制定和组织实施公司的发展战略，并根据内外部环境变化进行调整；
2、组织制定和实施集团下达的公司年度生产经营计划，监督和协调生产经营计划的进展，保证集团下达的生产经营计划各项指标的完成；
3、全面落实和执行集团所作的各项决议；
4、召集和主持总经理办公会议，全面协调各部门的关系；
5、主持、推动关键管理流程和规章制度的建设，及时进行组织和流程的优化调整； 6、在总裁授权范围内审核、签署日常行政业务相关文件； 7、负责员工队伍建设、代表公司参加业务、外事或其它活动；
8、负责与集团领导保持良好沟通，定期向集团汇报公司经营战略和计划执行情况、资金运用情况和盈亏情况、机构和人员调配情况及其他重大事宜；
9、代表公司协调各种内外部关系，搭建公司与集团及其他各公司之间联系的纽带； 10、完成上级领导交办的其他工作。
生产副总经理
1、执行总经理决议，完成总经理下达的各项监理计划指标；
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2、真贯彻执行国家有关监理的法律法规及公司监理计划任务； 3、负责落实检查监理部工作质量及施工现场的安全文明监理情况；
4、负责落实检查造价部工作质量；负责督促、落实完成年度、月度监理计划任务； 5、负责督促、落实完成年度、月度监理计划任务；
6、负责协调处理与监理部等相关的各部门关系，保证监理部等工作的顺利进行； 7、负责解决监理过程中的技术、业务难题并对监理部进行技术、业务指导； 8、完成上级领导交办的其他工作。
总工程师
1、在总经理领导下，组织贯彻国家有关技术质量方面的法律、法规，推行现代科学技术。遵守公司的各项规章制度及按公司规定管理。
2、对总经理负责，协助总经理抓好质量管理，贯彻公司的质量目标。 3、对监理服务质量进行督促、检查和评价，并及时向总经理汇报。 4、批准《监理规划》、审批《监理细则》。
5、负责对工程监理人员定期培训业务知识，提高监理水平。
6、负责健全公司的技术体系、质量管理的各项规章制度，并检查工程技术资料的整理、归档工作。
7、负责竣工工程验收和组织验收工作，确保工程验收的优良率100%，审批竣工工程质量评估报告。
8、负责解决监理过程中的技术、业务难题及服务项目重大工程技术和质量问题并对监理部进行技术、业务指导。
综合办公室
1、管理日常行政事务，协调各部门工作，使各项工作正常开展，根据集团经营规划，组织、制定并实施年度、季度、月度工作计划。
2、加强与经营、招标、结算、物价、人力资源等部门的协作、配合。 3、整理公司各项生产指标的完成情况，编制年度、月度统计报表。
4、收集、整理生产计划、生产信息的各种资料及各类信息，确保资料的齐全、完整、准确，并为集团领导的决策提供参考依据，做好领导的“信息数据库”，充分发挥参谋助手作用。
5、认真核对、核实经营生产完成情况，按照公司经营生产及量化考核办法，对各人员的
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考核进行汇总。
6、负责检查公司人员对各种决议、规章制度的执行落实情况。 7、负责组织本公司员工的培训工作。 8、按时完成上级要求上报的各种材料、文件。
9、负责公司文书档案管理工作以及公文的收发、传阅、拟办、催办、保管、发文、核稿及文件打印。
10、负责重要活动的组织、策划，搞好职工业余文化生活及重要客人的接待。 11、公司经营生产所必需的各种证照、资质的办理、变更、年检工作。 12、负责公司车辆及司机的管理工作。 13、完成领导交办的其他工作。
总监理工程师
1、对所监理工程项目的质量全面负责，负责督导项目监理部全体人员严格督促施工单位按照规范和工艺标准进行施工，保证工程质量；
2、以监理单位在工程项目的代表身份与业主、承包单位及政府管理机关和有关单位协调沟通有关方面问题；
3、负责确定工程项目监理组织系统，制定监理工作方针和基本工作流程； 4、负责选择确定监理部专业人员，并决定他们的任务和职能分工；
5、负责对监理人员的工作进行督导，并根据工程实施的变化进行人员调配； 6、负责主持制定工程项目建设监理规划，并全面组织实施； 7、负责审查并确认分包单位；
8、负责主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作；
9、在规定时间内及时对工程实施的有关工作做出决策，如：计划审批、工程变更、事故处理、合同争议、工程索赔、实施方案、意外风险等；
10、审核并签署开工令、复工令、付款证明、竣工资料、监理文件和报告等； 11、定期、不定期巡视工地现场，及时发现和提出问题，并进行处理； 12、主持召开监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 13、按规定时间向业主提交工程监理报告和例行报告；
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14、定期和不定期向本公司报告监理情况； 15、分阶段组织监理人员进行工作总结。
16、及时审阅监理部成员每日所作的监理日志、巡视记录等的记录情况，保证监理日志记录及时、完整。
专业监理工程师
1、在项目总监理工程师的领导下对对所负责专业工程的质量负责，严格督促施工单位按照规范和工艺标准进行各专业工程的施工，保证各专业工程的质量；
2、负责组织制定各专业或各子项目的监理实施计划和监理细则，并组织实施； 3、负责检查有关的工程情况，掌握工程现状，及时发现和预测工程问题，并采取措施妥善处理。
4、负责审核有关的承包方提交的计划、设计、方案、申请、证明、单据、变更、资料、报告等；
5、审核有关的承包方提交的计划、设计、方案、申请、证明、单据、变更、资料、报告等。
6、负责组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作；
7、及时检查、了解和发现承包方的组织、技术、经济和合同方面的问题，并向总监理工程师报告，以及研究对策，解决问题。
8、及时发现并处理可能发生或已发生的工程质量问题。
9、参与有关分部（分项）工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收工作。 10、参加和组织有关工程会议，并做好会前准备。
11、检查、督促并认真做好监理日志、监理月报工作，建立本部门监理资料管理制度。
监理员
1、在专业监理工程师的领导下对专业监理工程师安排负责的各项工程的质量负责，负责现场督促施工单位严格按规范和工艺标准施工；
2、负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品质量。 3、检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况。 4、负责工程计量并签署原始凭证。
5、检查是否按设计图纸施工，按工艺标准施工，按进度计划施工，并对发生的问题随时
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予以纠正。
6、实施跟踪检查，及时发现问题及时报告。 7、做好填报工程原始记录工作。
8、记好监理日志或巡视记录；参加监理例会，做好会议记录。
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三、相关检查标准
（一）施工准备阶段的质量控制工作
一）项目总监理工程师组织监理工程师完成编制本工程项目“监理规划”，报公司审定批准后实施。
根据本工程的特点，项目监理机构设臵本工程特殊与关键项目如下： 1、特殊与关键项目：
室内外回填土、模板工程、钢筋工程、混凝土工程、屋面和卫生间防水和季节性施工、建筑节能工程等；
2、需要实施旁站的项目：
基础分部：基础垫层浇筑、基础混凝土浇筑、土方回填， 主体分部：梁柱节点钢筋隐蔽、混凝土浇筑， 屋面分部：屋面卷材防水层细部构造处理，
装饰装修分部：厨房、卫生间卷材防水层细部构造处理， 3、编制旁站监理方案： （1）旁站监理程序：
①施工单位在上述实施旁站监理的各分项工程施工前，提前24h通知项目监理部，总监理工程师确认准备工作就绪后负责安排旁站监理人员实施旁站监理。旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责实施。
②旁站监理人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理关键部位、关键应如实准确地做好旁站监理记录，旁站监理人员和企业施工现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下道工序。
③旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令，或者采取其他应急措施。
④旁站监理记录是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据，关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有监理记录的，监理工程师或总监理工程师不得在相应文件上签字。
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（2）旁站监理人员的重要职责：
①检查施工企业现场质检人员到岗，特殊工种人员持证上岗，以及工程建设强制性标准情况；
②在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工、执行施工方案，以及工程建设强制性标准情况；
③检查现场建筑材料、建筑构配件、设备和砼的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或委托具有资格的第三方进行复验；
④做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。 （3）旁站监理的内容： 1）土方回填：
①土方回填之前要将基坑内的杂物如碎砖、木料等清理干净，并报监理部验收。 ②土料含水率不能过大，防止橡皮土的出现；另外要将土料内的杂物清理干净 ③回填时要分层夯填，每层虚铺厚度控制在250㎜之内，在基础墙上用粉笔做出份层的标记，每层的夯实遍数3—4遍，每层压实系数为0.94。
④要及时做好回填土的见证取样，基础外围的回填按每50米取样乙组。现场需要对每层的回填土做试验，试验合格后才能进行下一层回填。
2）混凝土浇注：
①砼浇筑施工过程中，必须安排经过培训的监理人员进行旁站监理，加强巡视。 ②认证审核本次浇筑的砼浇筑申请报告及砼配合比：水、砂、石子、外加剂、粉煤灰等原材料的检验报告及开盘鉴定证明。如合格则给予签认，同意浇筑。否则应退回，停止浇筑，待整改后再报申。
③督促、检查施工单位现场施工管理人员是否到场，护筋、护模工人是否到位，以确保质量体系的正常运行。
要求施工单位提供本次浇筑砼的数量，以确定本检验批应抽查的标准养护、同条件养护试块的取样频率记砼坍落度应抽查的频率（每100M3相同配合比砼取样不得少于一次）。另外， 当目测检查有异常时，可随时进行坍落度检验。标准养护、同条件养护应抽查的频率，以及取样方法参见《预拌混凝土生产施工技术规程》DBJ13-42-2002 4.2.1～4.2.6.。
⑥砼浇筑过程应注意以下事项：
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a、加强砼浇筑现场的巡视工作。
b、检查施工单位是否安排专职管理人员现场指挥砼浇筑。
c、混凝土拌合物的质量应目测检查、当目测正常时进行砼坍落度检验，每100立方米相同配合比砼取样检查不得少于一次，当一个工作台班相同砼配合比的砼不足100立方米时取样检验不得少于一次；当目测检查有异常时可随时进行坍落度检验，检验部合格的砼按砼拌合物交货检验不合格处理。
d、监理对砼浇筑过程进行旁站监理，做好砼浇筑的旁站记录，对砼浇筑过程中的异常情况应详细记录。
e、施工过程中不得随意留臵施工缝，施工缝的位臵应在砼浇筑前确定并留臵在结构受剪力较小且便于施工的部位，施工缝留臵位臵应符合有关规定。
⑦砼收面时，梁板砼标高应按图纸标高拉线控制，采用木搓板至少收面两遍，以减少砼面层的收缩裂缝。
⑧混凝土浇筑完毕后，应按施工技术方案及时采取有效的养护措施，并符合下列规定： a、应在浇筑完毕后12小时内对混凝土加以覆盖并保湿养护。
b、混凝土浇水养护时间：采用硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥或矿渣硅酸盐水泥拌臵的混凝土，不得少于7天；对掺有缓凝型外加剂或有抗渗要求的混凝土，不得少于14天；浇水次数应能保持混凝土处于湿润状态；混凝土的养护用水应为饮用水。
⑨在混凝土强度达到1.2Mpa前不允许在其上进行施工作业。
⑩后浇带混凝土：混凝土凿毛、清理干净、冲洗、无积水；钢筋焊接规范，模拌支撑牢固；微膨胀砼比原设计强度高一级，留臵试块一组，及时养护。
3）梁柱节点钢筋隐蔽过程：
①对梁、柱钢筋节点等重要部位，必须安排经过培训的监理人员进行巡查、旁站。 ②注意控制梁、柱钢筋节点保护层的厚度，防止造成梁、柱主筋偏位而产生的露筋现象。 ③严格控制梁、柱节点集中穿管而造成截面削弱。
④梁节点主筋的锚固长度及构造柱节点插筋的锚固长度，应按设计及03G101图集的要求，旁站检查。
⑤重点检查转换层、底板、各层顶板节点处，柱截面尺寸的改变及柱配筋品种、规格、数量的改变。
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⑥钢筋未经检查验收合格，不得封模隐蔽。 4）卷材防水细部构造处理
①按设计文件（施工图、标准图及其说明）和规范规定要求组织实施，应编制防水工程施工技术方案。
②审查具有相应资质的防水专业施工队伍进行施工，作业人员应持有当地建设行政主管部门颁发的上岗证。
③检查基层处理及其干燥程度试验报告、所采用防水、保温、隔热材料的产品合格证书、性能检验报告，同时材料产品的规格性能等应符合现行国家产品标准设计要求，强度符合设计及规范要求，伸出防水层的管道、设备或预埋件应在防水层施工前安装完毕。
④每层施工完毕后，应按规定对细部构造、接缝、保护层等进行检验，并进行淋水或蓄水检验， 严禁在雨雪天和五级风及其以上时施工。
⑤特别注意检查防水工程的防渗露的细部构造节点的施工质量和凸出防水层的结构（女儿墙、山墙、天窗壁、变形缝、烟道、设备基础等）外部和内部排水的水落口、管道等的防水收头处理。
二）项目总监理工程师组织监理人员熟悉施工图纸，了解工程特点以及质量要求，参加建设单位组织的设计交底和图纸会审，通过交底了解建设单位的要求、设计单位的主导思想以及各项要求，并提出监理人员针对图纸所发现的问题，加上总包单位提出的问题与各方协商研究，统一意见后形成洽商纪录（总包单位整理）。
三）在熟悉图纸过程中，应注意收集合理化建议，并对合理化建议进行跟踪管理并做好记录。
四）承包单位报送施工组织设计（施工方案），并按要求填写《施工组织设计（方案）报审表》，总监理工程师组织对承包单位编制的“施工组织设计”（施工方案）进行审核，由总监理工程师批准实施。审定后如需做较大变动，仍需经总监理工程师审定。
五）在工程正式开工前由建设单位主持召开第一次工地会议，并向项目总监理工程授权，项目监理机构负责整理会议纪要并分发给有关单位。
六）监理工程师要对开工条件进行检查，由总监理工程师签发承包单位报送的《工程开工报审表》，工程正式开工。 （二）施工阶段的质量控制工作
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1、质量控制原则：
（1）以主动控制为重点：对工程项目实施全过程的质量控制及管理；
（2）以督促承包单位建立、健全质量管理和质量保证体系为重点，对工程项目建设的人、机、料、法、环等生产要素实施全方位的质量控制；
（3）未经专业监理工程师审核或经审核其分包资格不合格的分包单位、供货单位，不得进行工程分包及工程供货任务；
（4）未经专业监理工程师验收或经验收不合格的材料、构配件、设备不准在工程上使用； （5）未经专业监理工程师验收或验收不合格的工序不予签认，且承包单位不准进入下一道工序施工。
2、质量控制关键点
（1）设计文件变更程序、交工与验收程序、开工审批程序等各类程序； （2）各种施工技术指标、参数、技术经济指标等各类指标； （3）施工中的关键工序、工艺流程、重要环节及隐蔽工程；
（4）施工中的薄弱环节，或质量不稳定、不成熟的方案、工序、工艺等； （5）对后续工程中的施工及安全有重大影响的工序、部位、环节、对象等； （6）采用新技术、新工艺、新材料，包括新人员（缺乏经验者）的部位或环节等； （7）技术难度大、施工困难大的工序或环节等。 3、质量控制内容 （1）质量的事前控制
1）掌握和熟悉质量控制的技术依据：
①由项目总监理工程师组织各专业监理工程师熟悉施工图纸，了解工程特点、难点，明确质量评定标准及施工验收规范，将施工图纸中的问题由专业监理工程师进行整理、汇总后，上报建设单位，由建设单位提交给设计单位，以便进一步完善设计。 ②明确现行建筑安装工程质量评定标准及施工验收规范； ③明确工程中有特殊要求时执行的质量指标和验收标准。
④参加建设单位组织的设计交底及图纸会审，了解设计意图，明确关键部位，以及新产品、新工艺、新材料的要求，提出图纸中的技术难点。
2）对施工场地的控制
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对原始基准点、基准线、标高等测量控制点进行复测，并要求承包单位进行保护。 3）检查总包单位的机构设臵、人员配备、职责与分工的落实情况，对分包单位应审核以下内容：
①分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证； ②分包单位的业绩； ③拟分包工程的内容和范围；
④专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证；
对分包单位资格的审查应在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工前完成；经监理工程师审查合格后，总监理工程师签认“分包单位资格报审表”，承包单位与分包单位签定分包合同。
⑤分包单位进场后，由承包单位向分包单位交待清楚各项监理程序，若发现分包单位有违反监理程序的情况，总监理工程师应指令承包单位停止分包单位的工作；
⑥专业监理工程师在必要时可向承包单位提出要求分包单位参加监理例会；
⑦专业监理工程师应对分包单位的施工情况、人员情况、安全情况、分包工程质量进行检查，若发现分包单位由于技术、管理水平低，无法完成分包内容，总监理工程师应书面通知承包单位撤换分包单位；
⑧总监理工程师对分包单位资格的确认不解除承包单位应负的责任。 4）对工程所需原材料及半成品的质量控制
①对施工中将要采用的新技术、新材料、新工艺进行审核，检查鉴定书和试验报告，新材料要求有河北省备案材料。
②对材料、半成品、设备的采购进行检查，是否符合合同规定，是否在“合格分供方名册”内，对到场的材料、半成品、设备要及时检验，必要时配合建设单位对生产厂家实地考察，以确定定货厂家。
③对于装饰材料、制品（如五金制品、卫生洁具）、部分设备应在协同建设单位审查样品后，再同意进货。
④对于需要进口的材料，应有国家商检部门的证明，并且有中文的说明书，如发现质量问题不得用于工程上。
⑤对于进场的设备在安装前要按相应的技术说明书、设备标准的要求进行质量检查。
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⑥专业监理工程师要求承包单位对进场的材料、半成品、设备、器材等，应当根据它们特点、特性以及在温度、湿度、防潮、防晒等方面的不同要求进行存放，以保证其质量。
5）对下列试块、试件和材料均实行见证取样送样制度。 ①用于承重结构的混凝土试块；
②用于承重结构的钢筋及连接接头试件； ③用于承重墙的砖各混凝土小型砌块； ④用于拌制混凝土的砌筑砂浆的水泥； ⑤地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；
⑥国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。 6）监理工程师从以下几个方面对承包单位试验室进行考察 ①试验室的资质及其试验范围；
②法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； ③试验人员的资料证书； ④本工程的试验项目及其要求。 7）对施工机械的质量控制
①审查承包单位进场的主要机械设备的规格、型号及性能是否符合施工需要。 ②对施工中使用的水准仪、经纬仪、衡器、计量装臵、量具等需要定期检定的设备是否有计量部门出具的检定证明。
③对直接危及工程质量、人员安全的施工机械，如塔吊，应按技术说明书、安装标准进行验收和安全检查。需经劳动安全部门验收的应有验收合格手续。
8）审查承包单位提交的施工组织设计和施工方案
①审查施工组织设计或施工方案，专业监理工程师应掌握的原则 A、程序要符合要求；
B、施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针和政策，突出“质量第一、安全第一”的原则；
C、施工组织设计中工期、质量目标应与施工合同相一致； D、施工总平面图的布臵应与地貌环境、建筑平面协调一致；
E、施工组织设计中的施工布臵和程序应符合本工程的特点及施工工艺，满足设计文件要
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求；
F、施工组织设计应优先选用成熟的、先进的施工技术，且对本工程的质量、安全和降低造价有利；
G、质量管理和技术管理体系健全，质量保证措施切实可行且有针对性； H、安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定。
②结合工程实际，要求承包单位对涉及到专业性强的分项、有特殊要求的工程应单独编制施工方案。施工方案可随工程进展程度报专业监理工程师审核，总监理工程师批准。着重检查其组织方式是否合理，是否与实际相适应，是否经济可行。
总监理工程师批准的施工组织设计，实施过程中如出现问题，不解除承包单位的责任。由此引起的质量缺陷改正、工期延长、技措费用的增加，不应成为承包单位索赔的依据。
9）对管理环境的控制
总监理工程师应审查承包单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。
①质量管理、技术管理和质量保证的组织机构； ②质量管理、技术管理制度；
③专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 （2）质量的事中控制 1）
施工过程质量控制要点
施工工艺过程质量的控制 序号 工程项目 质量控制要点 控制手段 1 土石方 工程 .开挖范围及边线（从中线向两测量 侧量测） 测量 .高程 2 基础工程 .位臵（轴线及高度） .外形尺寸 .与柱连接钢筋型号、直径、数量 .混凝土强度 .地下管线预留孔道及预埋 测量 测量 现场检查 审核配合比、现场取样制作试件、审核试验报告 现场检查、量测 第17页
3 4 .轴线、高程及垂直度 .断面尺寸 .钢筋：数量、直径、位臵、接头 混凝土结构工.施工缝处理 程 .混凝土强度：配合比、坍落度、强度 .预埋件：型号、位臵、数量、锚固 .砌墙的砂浆强度等级（配合比） .灰缝、错缝 砌体结构工程 .门窗孔位臵 .预埋件及埋设管线 .材料配合比 室内抹灰厚度、平整度、垂直度 .室内地坪厚度、平整度 室内抹灰厚度、平整度、垂直度 测量 测量 现场检查、量测 旁站 现场制作试块、审核试验报告 现场检查、量测 砂浆配合比试验 量测 量测 现场检查量测 5 装饰装修 工程 试验 要求作样板间 要求作样板间 要求作样板墙面 6 门窗工程 .塑钢门窗：嵌填、定位、安检查、量测 装、关闭、开关 观察、量测 观察、量测 观察 观察、量测 观察、量测 水压试验 观察、量测 通水试验 7 8 .找平面：厚度、坡度、平整度、防裂纹 屋面工程 .保温层：厚度、平整度 .防水面层：填嵌、粘结、平整. .安装、预埋位臵及坡度、接头 .管阀连接位臵、接头 给水排水采暖.水压试验 安装 工.水表、消火栓、器件 程 .雨水管：安装、接头、排水 9 电气设备安装：位臵、标高、观察、量测 电气安装工程 线路连接 观察、量测 绝缘、接地 电梯设备进场 电梯安装工程 土建交接验收 电梯整机及零部件安装 观察 观察、量测、测量 试验 10 11 节能工程 原材料的质量、施工方案的检检查、量测 查、相关的试验检测。 试验 第18页
表中列出的“质量控制要点”以设计图纸要求为准。 表中列出的“控制手段”：
观察——指以“目视”、“目测”进行的检查监督；
现场检查、旁站——指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督； 量测——指用简单的手持式量尺、量具、量器（表）进行的检查监督； 测量——指借助于测量仪器、设备进行的检查；
试验——指通过试件、取样进行的试验检查，或通水、通电、通气进行的试验等。
2）施工过程质量控制内容：
①承包单位在完成轴线、标高的测量放线后，填写《施工测量放线报验单》，并附上放线的依据材料及放线成果表，专业监理工程师应实地查验放线精度是否符合规范及标准要求，经审核、查验合格，签认报验申请表。
②抓好工序管理，每道工序验收合格后才能进行下一道工序的施工。
③采用试验、检验手段对分项工程进行抽检、核查，隐蔽工程做好签认验收工作，组织分部工程验收，对分部工程质量进行客观评价。
④对一般工序进行现场巡视检查，关键工序、特殊工序、重要部位和关键控制点进行旁站监督。
⑤在发生下列情况之一时，总监理工程师有权签发工程暂停令： A、建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工； B、为了保证工程质量而需要进行停工处理；
C、施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患； D、发生了必须暂时停止施工的紧急事件；
E、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
⑥对质量事故的原因、责任进行分析，指令承包方按商定的处理工程质量事故的技术措施或方案执行，并对处理过程进行检查：
A、对于质量事故，专业监理工程师要求承包单位写出质量事故报告，并与建设单位、设计单位共同协商处理方案，专业监理工程师对处理过程进行监督；
B、发生质量事故后，总监理工程师下达工程暂停令，停止部分或全部工程的施工； C、专业监理工程师将质量问题的处理情况完整记录归档，并将处理结果报建设单位。
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⑦严格执行对半成品、成品保护的质量检查：
A、专业监理工程师应对承包单位的成品保护措施进行检查，发现问题及时纠正； 3）为了切实保证节能工程施工工程质量，在监理过程中要严格贯彻执行建设部2007年10月1日开始执行的《建筑节能工程施工质量验收规范》的有关规定：
①各节能分项工程严格按照设计文件和施工图审查文件执行，凡涉及节能分项工程的工程变更必须经设计单位和原施工图审查机构认可。
②各节能分项工程必须有经施工单位技术负责人审批的专项施工方案（专项方案审批后报监理部）。
③各节能分项及检验批工程必须按《节能规范》的要求报验工程资料（资料表格见《节能规范》）。注：原有分部分项工程的资料照报，涉及节能工程的资料按《节能规范》报验。
④《节能规范》要求需见证取样的节能工程材料必须按照《节能规范》的要求严格执行见证取样制度。
⑤节能工程作为一个分部工程验收，节能工程的工程资料单独组卷。
⑥主要监理检查以下内容：材料、设备、构配件的质量，墙体节能工程（包括非采暖公共间的节能工程），门窗节能工程、屋面节能工程、地面节能工程、采暖节能工程等。
（3）工程完成后的质量控制 1）组织竣工预验收、参加验收：
①工程达到合同、设计文件要求，总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上编制工程质量评估报告。
②项目监理机构参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
③对于需要进行试运转的分项（部）工程，专业监理工程师应与建设单位、设计单位进行联系，共同对设备的试运转进行验收；
2）专业监理工程师对竣工监理资料进行整理。 （三）相关工作流程
1、监理工作主流程
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2、监理规划审批流程 3、施工方案审批流程 4、监理细则审批流程 5、测量放线验收流程
6、工程材料、设备、构配件报验流程 7、检验批、分项工程验收流程 8、钢筋隐蔽工程验收流程 9、砼开盘浇筑流程 10、分部工程验收流程
11、工程停复工监理指令签发流程 12、施工过程安全监理流程 13、安全事故隐患处理流程 14、质量事故隐患处理流程 15、安全事故处理流程
16、监理部夜班值班人员工作交接流程 17、工程质量评估报告审批流程
18、现场项目监理部参与工程竣工验收流程19、监理工作总结审批流程 20、工程变更/洽商签字流程 第21页
四、奖罚机制
（一）为提高监理部服务质量，使监理人员确实履行监理岗位职责，保证所监理的工程质量合格率100%，无重大质量安全责任事故，公司特制定如下管理制度：
1、监理部实行总监负责制，总监由公司任命，对内代表公司对监理部进行管理，对公司负责。对外代表公司履行委托监理合同。总监要带头认真执行公司的每项规章制度，若有违反，按有关规定进行处罚。
2、监理部的印章和各种物品、书籍等财产由总监统一负责领用和管理，由总监对公司负责。总监应根据实际情况建立各种台帐进行管理，如有丢失或损坏，对总监双倍处罚，并按公司有关规定进行处理。
3、监理部应具备的工程前期资料，监理规划、监理细则、人员任命、授权、监理合同、监理备案表、施工合同、开工报告等资料应齐全，若无故缺少一项扣罚总监10元；监理部的各项规章制度、岗位职责、监理标示牌等必须上墙，有一项未上墙扣罚总监10元；工程总平面布臵图、总进度计划表、月计划进度表必须上墙，有一项未上墙扣罚总监10元；
4、总监要协调好各方关系，公司得到对监理部的投诉，落实属实后将对责任人处罚50-100元。总监每月5日前将上月监理月报和监理工作总结上交公司，晚一天按相关工作流程规定进行处罚；
5、监理日志应按要求真实、详细记录当天事项，按楼号各专业共记一本，以土建为主，水暖电为辅，记录后签字，不得补记，漏记，发现一天未记录或记录不符和要求，扣罚责任人10元。总监每周检查签认专业监理工程师的监理日志； 巡视记录应每天如实记录巡视过程中发现、解决问题的情况，下班前找总监审阅，若发现一天不记录或迟记录罚款10元，公司检查发现一天未记录且总监未处理的，扣罚总监20元；
6、分部、分项、检验批工程严格按照施工单位自检合格后报验，监理人员进行验收的程序执行，上道工序未经验收或验收不合格，严禁施工单位下道工序施工。若监理人员不按上述要求执行的，发现一次对责任人按相关工作流程规定进行处罚；
7、工程验收应先验收工程相关资料，监理人员在施工单位未报验资料而进行验收的，按相关工作流程规定进行处罚。施工单位报验资料，监理人员验收合格后及时对技术资料进行签认，检查发现拖延一天对直接责任人按相关工作流程规定进行处罚；
8、总监或专业监理工程师要合理安排旁站工作，监理人员进行旁站必须认真填写旁站记
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录，交接时将具体施工部位填写清楚，旁站未填写旁站记录的扣罚责任人10元，出现质量问题扣罚直接责任人50元；
9、监理员发现质量问题，及时上报监理工程师处理。监理工程师对于发现的问题要及时下发监理通知，施工单位整改并上报监理通知回复单，经监理工程师验收合格后，方可允许下道工序施工。监理工程师对工程验收不合格及时下发质量整改通知，施工单位拒不整改进行下道工序，专业监理工程师上报总监，总监下达停工指令，直至施工单位整改完毕方可允许施工；出现质量事故，要求施工单位上报质量事故处理方案，经设计单位及总监认可，方可进行下道工序，未按正确监理程序及时处理，对直接责任人按相关工作流程规定进行处罚；
10、监理人员要认真整理、保管好自己负责的监理日志、巡视记录、图纸、变更等相关资料，并建立有关台帐。如有丢失或损坏，一次扣罚责任人20元，并按公司有关规定进行处理。
11、监理资料的整理及归档要及时，留存要齐全，公司检查发现一次未按要求整理的对责任人按相关工作流程规定进行处罚；
12、专业监理工程师及总监要在工程验收合格后再据实签认工程量，不得弄虚作假，否则按相关工作流程规定进行处罚；
每月由公司组织相关人员对各监理部工作情况进行检查，落实各监理部是否认真按照监理合同、施工合同、现行施工质量验收规范、《建设工程监理规范》对工程进行监理,将根据检查结果严格按照上述规定进行处罚。
（二）如所监理工程发生重大安全或质量事故，执行以下处罚标准：
1、发生重伤或死亡责任安全事故（按国家有关规定标准）当月，相关总监、总监代表、监理工程师当月效益工资考核为零。发生重大质量责任事故（按国家有关规定标准）当月相关总监、总监代表、监理工程师效益工资考核为零；
2、公司机关总经理、生产副总、总工程师等按集团绩效考核规定的标准进行处罚； 3、此部分处罚由人力资源部根据集团运营部落实的结果在绩效考核中体现。
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五、保证措施
1、质量、安全保证体系建设
健全、完善公司现有的质量管理及保证体系，要求现场监理人员切实履行自己的岗位职责，按照自己的工作程序开展工作，确保质量、安全体系正常运作，严格监理程序，强化监理服务意识，提高监理服务的工作质量。
2、加强教育和培训工作、搞好团队建设
加大对公司现有人员在业务技术水平方面的培训力度，要求现有骨干监理工程师有针对的培养自己的后备力量，保证现场监理人员的梯队建设。
3、强化服务意识、提高监理服务质量
强化监理服务意识，提高监理服务的工作质量，要求现场监理部根据建设单位的不同要求，提供不同的优质高效的监理服务，合理调整监理部的人员，确保社会投诉率为零。
4、突出重点，强化管理
要求现场监理部针对不同的施工阶段、施工时间确定当前监理工作的重点任务，制定出对于当前阶段或时间段内的监理工作办法，强化对重点工作的管理力度。
5、查帮结合、共同提高
坚持深入一线落实检查监理部工作，解决监理过程中的技术、业务难题并对监理部进行技术、业务指导，每月针对监理部工作质量及施工现场的安全文明监理情况组织一次综合评比检查，以确保所监理工程质量合格率100%，不出现重大安全责任事故。
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