关于印发《中铁三局集团第五工程 有限公司工程项目过程控制规则》的通知
公司各单位：
《中铁三局集团第五工程有限公司工程项目过程控制规则》已经修订，并经公司工作会议讨论通过，现印发给你们。
建立和完善公司规章制度是企业高速运转的基本保证，是实现企业持续健康发展的内在需要，规章制度具有强制性和约束力，也具有严肃性和严密性。希望各项目各单位要以严肃、严格、严谨的态度全面理解、正确执行本《规则》，进一步提高项目管理水平，为把企业做精、做强、做大贡献力量。
附件：《中铁三局集团第五工程有限公司工程项目过程控制规则》 附件：
二OO六年一月二十三日
中铁三局集团第五工程有限公司
工程项目过程控制规则
1 总 则
1.1 为加强工程项目过程控制，实现工程项目成本目标和各项指标，制定本规则。
1.2 本规则是公司规范项目管理的权威性、强制性、基础性文件，必须严格遵照执行。
2 工程项目事前控制
2.1 工程项目交底和施工调查控制
2.1.1 参加项目交底和施工调查的部门为公司经营、工管、机物、劳人、成本、安质部和项目经理部。
2.1.2 经营开发部负责工程中标后交底，交底内容：合同、标书中的强制性标准、答疑、标前成本预测数值等相关资料，并提交标前施工调查报告。
2.1.3 由公司领导主持、工程管理部组织以上部门和项目经理部进行施工调查。主要内容：工程项目的地理位置、地形、地貌、工程特点及重点工程的施工环境；水源、道路、通信、电力情况；周边地区地材分布、价格及产、运、供情况；调查临时用地、取土场、施工便道、便桥等大型临时设施；研究重点工程施工方案；选定经理部驻地；确定人员、机械等资源配置方案；提出安全环保管理中重大危险源、环境因素、质量管理中关键工序、特殊过程和重点工程的件名和施工方案；进行任务划分并提出施工调查报告；
2.2 人力资源配置控制
2.2.1 公司项目部人员不足时，要向公司主管领导及劳动人事部进行汇报，由公司根据单位实际需求和公司人力资源实际状况予以调整充实。未经公司审批，任何单位之间不得随意调动人员，更不允许单位之间互相私自猎取人才。财务无人事令不得支付薪金和借支。
2.2.2 加强员工的助勤管理。除集团公司抽调员工助勤或经营工作经公司批准到公司外单位助勤外，各单位不得擅自批准员工到公司外单位或公司内单位助勤。
2.2.3 严格按照有关文件执行领导干部亲属任职回避制度、公务回避制度。
2.2.4 项目部领导及人员的家属不得虚列，在项目挂名开支。 2.3 机械设备、小型机具和周转材料配置控制
2.3.1 项目部根据施工需要,向公司机械物资部提报使用计划，由机械物资部在公司内部进行统一调配，实行内部租赁或有偿调拨。调拨单价由使用双方协商并报机物部仲裁、备案。
2.3.2 公司内部无法调剂时，经公司同意，项目部可进行市场租赁,项目部有亲属关系的应回避。租赁合同和单价必须报机械物资部审核批准，并备案。
2.3.3 公司内部无法调剂，又不适宜外部市场租赁时，由项目部向公司提报购置申请计划，经公司同意后，由机械物资部统一选型购置（不实行内部租赁的小型机具和周转材料由项目部提出购置计划，经公司同意后，自行购置，并报机械物资部备案）。
2.3.4 小型机具、周转材料的出售、报废处理必须经项目领导组织财务
机械物资等部门共同鉴定，先向公司请示批准后，办理有关手续。报废、出售处理情况上报公司机械物资部。
2.4 物资采购控制
2.4.1 项目部所需的主要物资必须进行招标采购。招标前应报公司派员参加，招标单位必须在三家以上。项目部实施招标采购的结果（包括中标单位、中标品种、单价、数量及总金额、供货时间）报公司机械物资部备案。
2.4.2 土工材料、塑料排水板、水泥外加剂等大宗材料由公司统一招标采购。项目部将以上材料需求计划上报公司机械物资部。
2.4.3 项目部购货合同的（草案）须先报公司机械物资部核准，方可签订。
2.5 劳务队伍准入及招标控制 2.5.1实行劳务队伍准入及会员制：
（1）项目部应对劳务队伍进行审核、评价，向公司提报劳务队伍名册和评价资料，经工程管理部和劳动人事部、法律事务室共同审核后，办理《中铁三局集团第五工程有限公司劳务队伍准入证》。
（2）准入的劳务队伍为五公司劳务队伍会员，必须向公司缴纳注册会员费2000元，治安联防费1000元，安全教育、质量培训费1000元。由项目部收取后上缴公司。
（3）公司每年对劳务队伍进行年度审核(年检)，使用单位应在2月20日前将上年度劳务队伍评价表报公司（相关附件必须齐全），同时将《准入证》一并上报。公司审核后，在网上发布《合格劳务队伍名册》和《不合格劳务队伍名册》。不合格劳务队伍不能继续使用，并注销会员资格。
项目部应在工程结束后及时对劳务队伍进行考核评价，并将考核资料上报公司。
2.5.2 工程分包及合同签订
（1）工程分包经公司批准，并采用招标的方式和程序进行。参加投标的队伍应优先在《合格劳务队伍名册》中选择，且不得少于3家。有不良记录的不得使用，和项目领导有亲属等直接关系的劳务队伍应采取回避制度。
（2）劳务合同（草案）必须报公司审核后方可签订。
（3）劳务队伍确定后，应以现金的形式缴纳一定数额的履约保证金，上缴公司财务部。
（4）劳务合同采用定价不定量形式不得一次包死数量，合同中明确安全、质量、进度、环保等标准要求和处罚标准，并对质保金及其它费用做出明确规定。由项目部供应物资的劳务队伍需交纳3%～5%的管理费。 （5）劳务队伍的技术管理由项目部负责，劳务队伍要缴纳技术管理费。合同额在10万元以下，每月交纳500元；合同额在10万元～100万元的，每月交纳1000元；合同额在100万～500万元的，每月交纳2000元；合同额在500万元以上的，每月交纳3000元。技术服务费由项目经理部汇总交公司财务部。 2.6 大临及建点费用控制
2.6.1 项目部将建设单位、监理单位审批后的大型临时工程方案和技术室编制的临时工程方案及预算费用，报公司工程管理部，公司审批后实施。
2.7 工程试验测量仪器办公用品配置控制
2.7.1 项目部工程试验测量仪器等零小设备配置实行“先调剂后购置”的原则，首先由公司在内部统筹调剂，不足部分再行购置。项目部购置
单价2000元以上的设备必须向工程管理部提报购置申请计划，由公司批准后购置，并办理组固手续。
2.7.2 项目部撤销时，所有资产应全部向公司移交，统一调配，未经批准擅自处理的按违反财经纪律论处。
2.7.3公司本部的办公设备设施耗材或给各项目配备试验测量仪器必须采取网上公开招标采购。
3 工程项目事中控制
3.1 项目资金管理控制
3.1.1 公司对资金实行分级管理体制，即公司—项目部（厂、段）两级管理。公司资金管理中心是资金管理的主责部门，负责资金的筹集、调拨、管理。项目部（厂、段）财务部门是资金管理中心的分支机构（分中心），是资金使用和管理的具体执行者和责任人。
3.1.2 资金的使用和管理应严格执行《中铁三局集团第五工程有限公司资金管理办法》（五财[2002]16号）的有关规定。
3.1.3 工程项目启动资金由项目部向公司资金管理中心（财务会计部）提出申请报告，由公司财务会计部审核，经公司总经理批准后拨付资金。 3.1.4 资金分中心负责所辖区域内的资金管理、结算以及上交款的上缴工作，并对资金的使用负责监督。
3.1.5 资金分中心每十天一次及时准确的上报资金快报。
3.1.6 资金分中心每月5日前上报项目经费和劳务队伍支付情况。 3.1.7项目部必须采取银行票据结算，控制资金流向。严格控制使用现金拨付劳务队伍工费及支付材料款、机械租费。确因特殊原因需支付大
额现金的，需向公司财务会计部提出申请审批，否则项目部财务人员有权拒付。
3.1.8 项目部对材料费用和其他相关费用应定时每月一次结算，列入项目应付帐款。对项目日常发生的内部费用应及时审批，不得积累，以加强成本时效性，确保成本真实性。 3.2 项目成本管理控制
3.2.1项目部在开工一个月后要向公司提报内部预算编制的相关资料（设计资料不全时，可先报单项内部预算相关资料）项目参与，由公司编制内部预算。 3.2.2成本计划
项目部必须编制单位、单项工程的成本计划与降低成本的措施、方法。
3.2.3成本核算
项目部每月必须根据验工计价、工程进度判断收入。按照成本核算原则，依据工号划分，对工、料、机及其他费用的成本支出进行分类、归集、分配。 3.2.4过程控制与分析
项目部每月5日前上报成本审计部、财务部修正后的《工程项目责任成本报表》，并对以下情况进行说明和简要分析：
（1）工程形象进度与实际完成的对比分析，找出原因并制定措施和办法。变更增减的工程数量及增减的净额，业主批复进展情况。劳务队伍完成的工作量、计量单价、应计量额和已结算情况。
（2）完成的工作量与业主批复计价对比分析，未批复的项目、原因。实际成本支出中工费、材料应耗与实际消耗、外租设备使用与结算、项
目经费支出等的分析。实际成本支出与成本预测的对比分析。 （3）资金来源、资金使用情况的分析
（4）影响工程成本的安全、质量分析；机械配备、利用率和完好率的分析。
（5）分析要从主客观两方面进行，重点分析主观方面，以制定改进降低成本的措施和方法。
3.2.5 公司将定期或不定期地对项目部的成本检查、落实，并开展经济活动分析。
3.2.6对重大、重点项目公司将在每月初的第一个大交班会上公布成本管理及分析情况。
3.2.7公司将在每季度末次月初公示项目招待费、管理费、机械修理费的前三名和后三名。
3.2.8公司每半年进行一次督导，落实成本管理情况。
3.3 项目机械物资管理控制
3.3.1 项目机物部门分工号建立《单项工程物资供应定额（理论）、消耗分析卡片》，实行工号限额发料。
3.3.2 大堆料的验收要有上下家（使用单位）共同参加办理交接手续，并签字认可。
3.3.3 项目机物部门要根据施工技术部门提供的材料理论需用量及现场材料实际消耗情况每月填写《工程材料消耗分析表（月）》及《工程材料消耗分析汇总表（月）》，并于次月5日前上报公司机械物资部审核。
3.3.4 项目部每月5日前将本单位上月采购主要材料(包括地材)价格
上报公司机械物资部，机物部形成分析报告，提供给工管、成本、经营、财务等部门，并返回项目部。
3.3.5 项目部每季首月5日前报公司机械物资部《小型机具、周转材料统计季报》。
3.3.6 劳务队伍的物资管理控制
（1）包工包料的主要工程物资必须由项目部供应或指定供应厂家，项目部根据施工进度和物资到货凭证进行结算付款。
（2）项目部必须监督劳务队伍的材料使用情况，要严密核算，防止在料费中套取资金，严格按定额控制、发放和支付。 3.3.7 机械租赁费结算和机械修理费控制
（1）项目机物部门要建立机械设备修理总台帐，每季度首月5日前上报公司机物部《机械设备修理费用季报》。
（2）项目部机械修理由机械部门负责人鉴定，提出修理费用计划，由项目主管领导批准。项目部单台机械设备修理费用超过5000元的要报公司机物部审批，超过10000元的，公司机物部将派人参与评审鉴定。 （3）项目部外租机械设备租费结算时，应由项目机物、施工、财务部门共同编制结算单，由项目领导审批，并报公司机物部审核后，方可结算。
3.4 劳务队伍结算管理控制
3.4.1 项目部每月末按劳务队伍实际完成的工程量实地检查验收后进行验工，编制《验工计价单》，经人事、施工、安质、机物、财务等部门会签，项目领导审批后交财务部门，作为财务部门结算和拨款的依据，该验工计价单不得交给劳务队伍，如劳务队伍索要时，则另行编制。
3.4.2 对劳务队伍要扣留质保金，质保金可根据实际情况确定，原则上不低于业主扣留的比例。质保金待业主返还后再返还劳务队伍。若工程出现质量缺陷，则需扣除修复费用。
3.4.3 项目部每（月）季度编制劳务队伍的《验工计价单》，由工程管理部、成本审计部和财务部的检查、审核。验工计价单中要包括每月计价、开累价值等。对劳务队伍末次结算必须由公司工程管理部和成本审计部审核批准后方可进入决算。 3.5 项目工期进度、安全、质量控制
3.5.1 各项目开工后要根据实际情况编制详细的年进度安排。每月25日前将下月进度计划（包括横道图、施工要点），报公司工程管理部。各项目单位工程的节点工期安排要满足业主要求。对项目卡脖子工程或安全、质量、环保施工重点（如既有线拨道、落道，顶进开挖、架梁、悬灌等）必须在开工10天前将施工安排上报公司，公司视情况派员或采取其他措施监控。
3.5.2 项目部要加强信息反馈，及时准确向公司调度按日汇报施工进度、产值及旬、月计划和节点工期完成情况。
3.5.3 项目部要对既有线施工、隧道施工、高大模板工程、深基坑工程、起重吊装工程、爆破工程、高大拆除作业等危险性较大工程制定安全专项施工方案，报公司安质部和工管部审批后执行。
3.5.4 项目部要加强对劳务队伍的安全教育和质量培训。强化安全操作规程交底和安全技术交底工作。
4 工程项目事后控制
4.1 公司成立公司主要领导任主任，有关部门负责人组成的项目考评委员会，负责项目的考核评价工作。
4.2 工程完结后，项目经理应及时向公司总经理提交项目任期述职报告。主要内容有：项目管理情况；经济指标完成情况；合同执行情况；变更设计、调概索赔情况及遗留问题。
4.3工程项目工期跨年的项目应按以上要求提报年度述职报告，按年度考评，并进行予支兑现。
4.4 成本审计部在一定时间内对该项目进行工程中期、终结审计和评价。
4.5 公司项目考评委员会根据内部承包合同、审计报告、项目经理述职报告、各部门提供的相关资料进行考核评议，依据有关规定进行奖惩兑现。
4.6 人事部门根据考核、评议建立项目经理业绩档案。
5 附则
5.1 本规则从二OO六年一月一日起实行。
4.1 公司成立公司主要领导任主任，有关部门负责人组成的项目考评委员会，负责项目的考核评价工作。
4.2 工程完结后，项目经理应及时向公司总经理提交项目任期述职报告。主要内容有：项目管理情况；经济指标完成情况；合同执行情况；变更设计、调概索赔情况及遗留问题。
4.3工程项目工期跨年的项目应按以上要求提报年度述职报告，按年度考评，并进行予支兑现。
4.4 成本审计部在一定时间内对该项目进行工程中期、终结审计和评价。
4.5 公司项目考评委员会根据内部承包合同、审计报告、项目经理述职报告、各部门提供的相关资料进行考核评议，依据有关规定进行奖惩兑现。
4.6 人事部门根据考核、评议建立项目经理业绩档案。
5 附则
5.1 本规则从二OO六年一月一日起实行。
