编号：TS-0412-001
密级：公开发布深圳证券交易所工程技术文档
工程技术标准
深圳证券交易所数据接口规范
（Ver 4.70）
深圳证券交易所
编号：TS-0412-001
密级：公开发布中国结算深圳分公司
二○一二年十二月
工程技术标准 - I -
深圳证券交易所 深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70） TS-0412-001 深圳证券交易所工程技术文档 目 录
《接口规范》VER4.70前言 (1)
《接口规范》VER4.60前言 (3)
关于本文档 (7)
一、 交易数据接口规范 ................................................................................................................. 17 1.
证券信息库SJSXX.DBF .................................................................................................... 17 2.
新证券信息库SJSXXN.DBF ............................................................................................. 22 3.
行情库SJSHQ.DBF ............................................................................................................ 31 4.
指数库SJSZS.DBF ............................................................................................................. 34 5.
委托库SJSWT.DBF ............................................................................................................ 35 6.
回报库SJSHB.DBF ............................................................................................................ 40 7.
综合委托库SJSZHWT.DBF .............................................................................................. 45 8.
综合回报库SJSZHHB.DBF ............................................................................................... 48 9. 综合行情库SJSZHHQ.DBF . (52)
二、 信息公告接口规范 (55)
10. 信息公告文件XXYYMMDD .NNN (55)
三、 股份结算接口规范 ................................................................................................................. 59 1.
股份结算信息库SJSGF.DBF ........................................................................................... 59 2.
发行信息库SJSFX.DBF ................................................................................................... 79 3.
股份结算对帐库SJSDZ.DBF ........................................................................................... 84 4.
证券交易统计库SJSTJ.DBF ............................................................................................ 84 5.
B 股结算指令库SJSZL.DBF ........................................................................................... 85 6.
B 股结算指令状态库SJSZT.DBF .................................................................................... 86 7.
托管单元信息库SJSXW.DBF .......................................................................................... 87 8.
代理信息库SJSDL.DBF ................................................................................................... 88 9. LOF 结算信息库LOFJS.DBF (88)
四、 资金结算接口规范 (93)
10. 资金清算库SJSQS.DBF (93)
11. 资金结算信息库SJSZJ.DBF (97)
五、 开户登记接口规范 (105)
12. 开户委托库SJSKW.DBF (105)
13. 开户回报库SJSKB.DBF (111)
14. 开户统计库SJSKT.DBF (117)
六、 结算参与人实时传送接口规范 (122)
15. 非交易报送库FJYBS.DBF (122)
工程技术标准 - II -
深圳证券交易所 深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70） TS-0412-001 深圳证券交易所工程技术文档 16. 非交易确认库FJYQR.DBF (130)
工程技术标准 第 1 页 共 136 页
深圳证券交易所 深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70） TS-0412-001 深圳证券交易所工程技术文档 《接口规范》Ver4.70前言
一、 目标说明
为适应提高债券质押式回购效率、公司债结算模式调整、债券相关统计量指标调整、上市公司退市制度建设、转融通、跨市场ETF 、B 股现金选择权行权、可售冻结、股权激励自主行权等业务的发展，对原数据接口规范（Ver4.60）进行调整和补充，具体如下：
1、 为提高债券质押式回购效率的需要，调整了SJSWT.DBF 库中业务指令’AS ’和’CB ’的适用范围，同时新增了用于债券实时质押和解押的业务指令’NB ’和’NS ’；相应的，在SJSHB.DBF 库中新增了债券实时质押和解押的回报记录’NB ’、’NS ’和’NC ’。
2、 S JSXX.DBF 库和SJSXXN.DBF 库中把证券代码区间【118000, 118999】作为中小企业私募债的代码区间，独立于其他上市债券管理；把证券代码区间
【238000, 238999】作为B 股现金选择权的代码区间。
3、 在SJSZHWT.DBF 库新增了用于转融通业务证券约定出借业务的业务指令’AS ’、’AC ’、’PS ’、’PC ’，并相应的，在SJSZHHB.DBF 库中新增了转融通业务证券约定出借业务的回报记录’AS ’、’AC ’、’PC ’、’PS ’，以及SJSZHHQ.DBF 库中新增了’AS ’的出借意向记录。
4、 细化了SJSXX.DBF 和SJSXXN.DBF 中对证券代码区间含义的说明。
5、 针对可售冻结业务，SJSGF.DBF 中增加了B0、7F 等业务的定义，修改了7A 、7B 、B2的文字定义；FJYBS.DBF 、FJYQR 中增加了7F 业务的定义，修改7A 、7B 的填报说明。
6、 针对转融通业务，SJSGF.DBF 中增加了R4、R5等业务的定义，修改了B9的文字定义，增加转融通证券划转原因表。FJYBS.DBF 和FJYQR.DBF 中增加了R4业务的定义。SJSZJ.DBF 中增加了部分用途代号。
7、 针对跨市场ETF 业务，SJSGF.DBF 中增加了LA 、LC 等业务的定义。SJSQS.DBF 中增加了LA 、LB 、LD 的定义。
8、 针对股权激励自主行权业务，FJYBS.DBF 和FJYQR.DBF 中增加了W0业务的定义。
9、 修改了SJSGF.DBF 中X1的文字描述，将公司债修改为T+1DVP 品种。
工程技术标准 第 2 页 共 136 页
深圳证券交易所 深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70） TS-0412-001 深圳证券交易所工程技术文档 10、 修订了SJSTJ.DBF 中TJBGHF 的说明，增加了公司债的描述。
11、 错误代码含义表（表6-4）增加部分错误代号。
本次修订部分用红色标记。在此基础上形成了《深圳证券交易所数据接口规范》（Ver4.70）。
二、 相关事宜
本版规范由深交所电脑工程部和中国结算深圳分公司电脑工程部负责起草，负责对本次修订部分的解释。
通信地址 ：深圳市深南东路5045号深圳证券交易所电脑工程部 邮政编码 ：518010
联系电话 ：0755-********、25918186（深交所工程部）
0755-********（中国结算深圳分公司电脑工程部） 传 真 ：0755-********（深交所工程部） 0755-********（中国结算深圳分公司电脑工程部） E-mail ：ssegcb@494c2ed1da38376baf1fae4f szjsb@494c2ed1da38376baf1fae4f
网站地址 ：494c2ed1da38376baf1fae4f 494c2ed1da38376baf1fae4f
网上咨询 ：494c2ed1da38376baf1fae4f/szseWebTCS/
深圳证券交易所
中国结算深圳分公司
二○一二年十二月
工程技术标准 第 3 页 共 136 页
深圳证券交易所 深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.70） TS-0412-001 深圳证券交易所工程技术文档 《接口规范》Ver4.60前言
一、 目标说明
根据协议交易平台接口电子化的需要，适应ETF 、限售股转托管、基金盘后业务、合伙企业开户、账户系统升级等业务的发展，对原数据接口规范（Ver4.57）进行调整和补充，具体如下：
1、 为协议交易接口电子化的需要，增加综合委托库SJSZHWT.DBF 、综合回报库SJSZHHB.DBF 和综合行情库SJSZHHQ.DBF 等3个新接口库；并规定中文编码遵循GBK 规范，西文采用ASCII 码。
2、 在SJSXX.DBF 和SJSXXN.DBF 库里，修订用于跨市场ETF 现金替代的虚拟成份股的说明。
3、 对回售业务指令（业务类别‘6S ’、‘6C ’）的适用券种进行拓展，并在SJSXXN.DBF 库发布企业债、公司债的“当日可回售”信息。
4、 对SJSHB.DBF 库中的每笔债券回购交易对应两笔回报记录的位置关系做了更精确的描述。
5、 针对ETF 业务，规范资金代收代付交收方式：
（1） ETF 现金差额由担保交收改为非担保交收方式，SJSGF.DBF 中业务类别‘L7’的相关定义进行了微调。修订SJSQS.DBF 中‘L7’业务定义，取消“成交日期=清算日期-1”的限制，并进行买入金额、卖出金额等文字修订。
（2） 关于ETF 现金替代的多退少补，SJSGF.DBF 中业务类别‘L8’的定义微调为：结算参与人清算当日不记投资者账。
（3） 修订SJSGF.DBF 中‘L9’业务的文字定义。
（4） 针对跨市场ETF 基金实物申购赎回业务，增加“ETF 申购现金替代——代收付”，SJSGF.DBF 、SJSQS.DBF 中均增加业务类别‘L6’的定义。
（5） SJSZJ.DBF 中新增用途代号C011、C012的说明：C011——ETF 申购赎回现金差额资金；C012——跨市场ETF 申购现金替代。
6、 针对基金盘后业务（含投资者申报的基金分拆合并、跨市场ETF 实物申赎），在SJSGF.DBF 中增加‘4A ’业务的定义，中国结算深圳分公司在根据总公司的指令进行份额增减处理后，将通过‘4A ’业务通知结算参与人。（本次接口对4A 业务有所修订）
