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第 3卷第 1期 520 0 4年 2月
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J u n lo rh a tAg iu tr lUnie st o r a fNo t e s rc lu a vri y
Fe r a y 2 0 b u r 0 4
文章编号
1 0 - 9 6 (0 4 0 -0 6—0 05 3920)1 0 1 6
基于 B OT理论的中国城镇供水工程刘东翟国勋肖建民，,( .北农韭大学水利与建筑学院 1东黑龙江哈尔滨 10 3;2 5 0 0 .黑龙江省水利厅黑龙江哈尔滨 10 0 ) 50 1
摘要：以 B OT作为基本理论，合我国城镇供水现状，我国城镇供水项目采用 B结对 OT方式进行了可行性分析。出提 在B OT项目投资决策中，险分析与评价占首要位置，采用层次分析法对我国城镇供水 B风并 OT项目进行风险分析。
关
键
词： 0T;城镇供水；可行性；风险分析；层次分析法 B文献标识码 A
中圈分类号： U9 1 T 9
随着我国经济飞速发展、口急剧增加，镇供人城水设施供水能力不足的矛盾日益突出，建城镇供兴
以及一些合理的服务费、租金等其它费用并取得合理利润的特权。在特许权期限结束后，把该基础设施项目完好地、无条件地交给东道国政府，图 1见。政府 B OT财团
水工程需要大量的资金，我国目前的国情是建设而资金严重不足，因此，多渠道筹集城镇供水工程建设资金是各级政府所面临的主要问题之一。目前，国外解决基础设施建设资金不足问题的一种主要手段就
是采用 B T方式。1 8 O 9 4年 n,耳其总理厄扎尔首 土先提出了 B 0T的概念，出发点是将某些公共工其程项目私营化 c, z以解决政府的资金不足。现在 B OT方式已受到世界各国的普遍关注，仅欧美发不达国家运用这种方式建设重大项目，欧洲海峡隧如道，而且亚太地区发展中国家也广泛应用 B oT方
式进行基础产业建设，而为亚太地区经济腾飞提从供了强有力的支持。
1 B OT简介1 1 B T基本概念 . O图 1 B T鼍念 0 O
B 0T是英文 B i— ea
eTrn fr的缩写， ul Op rt— a se d 意思是建设一运营一转让，是基础设施建设的一它
Fi BOT on e i g.1 c c pton
种方式，即东道国政府把急需建设的基础设施项目，通过招标方式选择国内外投资者 (般为私营公一司 )由其成立项目公司，府有关部门与项目公司，政
1 2 B T项目的实施程序 . O
B OT的基本过程是政府确定以 B OT方式发展某基础设施项目，进行招标，作为项目发起人的财团或私营公司进行项目的可行性研究，确认项目可行后投标。中标后，在项目东道国政府授权特许下，建
签订协议，在协议条款范围和所定期限内，由项目公司直接投资建设这一基础设施项目，授予投资者并在项目建成后通过运营收回投资、营和维修费用运收稿日期： O 3 3 9 2 O一O—1
立项目公司，负责资金筹措、目实施 (项规划、计、设建设 )及运营管理。在运营期间，目公司拥有该项项
作者筒介：东 (9 2 )男，龙江人，任东北农业大学水利与建刘 17一，黑现
目的经营权 (所有权 )管理职能，或和所得收益作为项目偿还债务及投资回报。特许期满后项目的所有权移交给政府。可把典型的 B oT项目运作过程划
筑学院讲师，士，要从事工程管理、资源方面的研硕主水究。
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分为确定项目、标投标与签置协议、目融资建招项
目私营化，以解决政府资金的不足，且一些 B 而 oT项目已经取得良好的社会经济效益，因此， OT方 B式引起了一些发达国家和发展中国家的瞢追重视而被纷纷采用，表 1见。
设、营、运移交等五个主要阶段“。
13 B . OT方式在国内外的应用由于 B oT的基本出发点是将某些公共工程项裹
1 B OT项目资科
T be 1 B T p o e t a0 al O r j c t d
随着全球经济的发展，大发展中国家经济复广苏并迅速增长，时也面临人口增加、源短缺、同资城
质和水量不能满足当地经济发展的需求；下水过地量开采造成了许多
环境问题；资源污染越来越严水重。有关资料表明，国城镇水资源的供需矛盾呈现我逐渐增加的趋势，表 2 4另外，着改革的深见~。随
市化和环境污染等发展中问题的巨大压力。高速的经济增长和解决发展中的问题，得基础设施投资使
需求剧增，其是在能源、通、尤交供水、通讯等基础设施项目方面，需要进行大量的投资建设，国家公共部门投资难以满足需求，利用私人力量进行投资建设成为必然。所以 B OT项目具有广阔的应用前景。
入，国经济体制由计划经济向市场经济过渡，水我供企业面临的一些深层次矛盾和问题，逐渐凸显出也来，如政企不分、例产权不清、内部管理不科学、争竞意识和竞争力不强、建设发展资金严重缺乏等。成造这种现象的主要原因是我国城镇供水还没有走出计划经济，长期以来形成的以政府投资为主体的自然垄断特点和公益福利性的收费政策没有多大改革，
2我国城镇供水现状 由于水资源短缺，会经济发展和人口急剧增社加，对水需求的不断增长，发展供水设施的财力不足
加上供水企业经营管理意识、制上的落后，使我体致国大部分城镇供水企业处于亏损经营或政策性亏损状态，目前政府已不可能再对供水企业进行大规而模的投资建设，以我国的城镇供水行业必须寻找所新的出路。
等原因，我国城乡供水业受到了严重困扰。全国使 6 0多座城市中 3 0多座缺水，中 1 0多座城市 4 0其 0严重缺水，年因供水不足减少工业产值 20 0每 0亿元；国 4 8全 . O万个乡镇，居民 2亿人，有近一半乡镇没有统一的供水设施，已建的供水设施有许多水裹
2我国近年供需水■一览
Tab e 2 Ge r lv e o l ne a i w f watr s pl nd de a n urc nt y r c nty a s e up y a m nd i o ou r e e e r
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超采面积 (i0 k ) nOv r e eo me ta r a e( n0 e d v lp n ce g Ki ).
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80 0 0
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3我国城镇供水工程运用 B OT方式的可行性分析我国政府高度重视水利事业的发展，制定了一系列引进外资政策和发展水利事业的政策，水利为项目B OT方式创造了良好的外部环境。在市场经济条件下，水工程自身具有良好的条件，产生良供能 好的经济效益，使得在供水项目中采用 B这 OT融资建设方式成为可能。 3 1适宜的政策法律环境逐渐形成 .在‘中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”划和 21计 0 0年远景规划目标纲要》《国 2、中 1世纪议程 )及{ 0年代中国国家产业政策纲要》,以 9中
3 3市场经济体制下供水项目具有大量市场需求 .和良好的经济效益城镇供水设施能否满足各种用户的需求是衡量一
个国家和地区文明程度的一个重要标志。在市场
经济体制下，镇供水设施能力不足已成为制约我城国经济发展的“颈”按目前价格水平估算，0 0瓶。 20 21 0 0年，国供水设施建设的投资大约需要 5 0全 2 6 0亿元，目前每年的实际投资约为 1 8而 6亿元，每年资金缺口 3￣5 6 2亿元。面对我国紧迫而庞大的供水市场需求，许多地方政府已经开始考虑与外国私营企业合作建设供水设施。成都自来水六厂 B厂是国家计委批准的第一个供水 B OT项目，目前正在运作中。外，海大昌水处理厂、京自来水十厂、此上北
水利的发展占有重要地位，且是鼓励外商直接投并资的产业。国家已制定了一系列经济法律法规，如‘中华人民共和国涉外经济合同法》《、中华人民共和
黑龙江省海林市、缓绫县的等供水项目也是以 B 0T方式运作的。
国外资企业法>‘、中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法 )‘、国务院关于鼓励外商投资的
4我国城镇供水工程运用 B OT方式的风险分析B 0T方式的核心问题是风险问题㈣。因此，在
规定 ) , n等已初步形成规范外商投资的法律法规体系，为吸引外资创造了良好的法律环境。 3 2完善的
水资源管理体系为实行 B T提供了可 . O能
将 B OT方式引入我国城镇供水设施领域时，必须对投资风险的管理对策进行研究，项目进行有效对的风险分析和评价，确定风险种类，拟定相应的风险
我国具有较为完善的水资源管理法律体系，这是实施 B oT的重要保障。我国建立了机构健全的
回避对策，能确保我国城镇供水 B才 0T项目的顺利进行。风险分析的方法很多，如主观评分法、策决树法、网络模型等。本文采用层次分析法 ( AHP, )这
中央和地方各级水行政主管部门，使水资源管理行职能。国拥有大批水利建设队伍，我包括具有丰富经验的设计、工力量，施可以承担工程建设任务。这些都为 B OT在水利建设供水项目中的实施，打下了良好的基础。
种方法不仅将大量 B 0T项目的风险因素进行定量分析，且可以将评价人员的主观判断按照逻辑性、而合理性、及时性进行调整，证评价结果与实际情况保相符合。
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4 1构造风险评价模型 .我国的城镇供水 B 0T项目在运作过程中，项目各参与方会遇到各种风险因素，括政治风险、包经
种具体风险又可以进一步细化为多个风险因子。按照最终目标、目标、目标几个层次将 B )的风分子 (T险分析层次化。,而构成了我国城镇供水工程运 从用 B T方式的风险评价模型，图 2 0见。
济风险、建设风险、营风险、运政策法律风险等，一每
供水B OT项目风险 A
政治风貌 Bl投标和谈判风险 Bf经济风险 Bl。l 2 l 3
l建设风险 B I
l运营风险 BI} s政策法律风险 l政策法律风险 B l
政强 局制稳收定购程度
对投谈 外标判关风 风 系险险
通贷外外和货款汇 汇江膨利汇 自出胀室 室 由程
资供产 水评价估格变变兑度变动动换动
设 成施工 计本 工程 缺超质延陷支量期不达标准
运 供不行市营
水达业 场费水标竞需用质准争求程 程超支水度度量
操水国税 水作平家收质管差产 政标理、 业策准 人经政调提员验策整高技不调 术足整
地等震自 然洪灾水害、
火
灾
Cl
C, Cs
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C1 C1 s 6 CI 7
、
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C1 Cz Cz Cz Cz Cz 9 o l z s‘
圈
2我国城镇供水 B OT项目风险层次分析
一
Fi. RikAn ltcHir r h r c s fo rc u tyt wnwae u pyBOT p o e t g2 s ayi e a c y P o e so u o nr o trs p l r jc
4 2分层次构造判断矩阵 .构造判断矩阵一般自上而下地进行，即首先分析第二层 B中各因素相对 A而言的相对重要性，为
素的判断矩阵。
4 3计算重要性排序 .根据判断矩阵 B去推算 B ( 一 1 2 3 4 5 6,,,,,,7 )对于 B 0T风险 A的相对重要性系数，称为权也重，为记成：
此可以构成判断矩阵，一般形式如下：其 厂l b2… b』… b 6l l l h
(一 1 2 3 4 5 6 7。列向量表示，,,,,,)用
l2 b2… bl 2B— I。。
b』… 2’
b。
I:… … : ::
l b 6 b f n 2… 6 』…; i …; …;。 6:…%… 6 _ _ 式中 Bj示 B与 B两两比较， A而言 B的 i表 i j对 t,
且∑=1i 1=
相对重要性数值。 b的取值根据 1~9标度法来确定，即
同等重要稍微重要“一若认为与 B相比明显重要则 b ,
可以采用几何平均值法求角： ( )计算判断矩阵中每一行元素的乘积，: 1即
重要得多绝对重要且 bi 1 b l一/ i:
M一Ⅱb, 1, “(,…, 2 )f l=
() 2计算(= 1 2…, ,, )
的几何平均值， W威一√即：一 ,进行规范化 (归一化 )处理，:或即
若居于它们之间也可以用 2 4 6 8及 1 2 1;,,/,/
4 1 6 1 8来进行标度。,/,/b的确定一般采用问卷调查的方法，若干熟 由
( )对 3一 ,
悉情况的专家 (技术、如市场营销、生产、管理、金融、 法律等方面的专家，般以 2~5一 0 0人为宜 )按照上，述的计分标准分别打分，然后汇总取平均值。同理可以给出第三层 C中各因素对应于第二层 B中各因
(一 1 2…, -, ),
∑&根据上述步骤，即可确定第二层 B中各因素对于 A的权重，而可以确定第二层 B中的各因素对从
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于 A的重要性排序，即层次单排序。同理可以确定第三层 C中各因素对于第二层 B的权重 ( 、、…
满足 C=,则说明判断矩阵 B具有完全一致性。
wh;…
、 wh;、、善； l、 wh; 6瞧… l wt…、 5 l 2 、
但由于判断矩阵是由专家凭经验模糊量化的，做要到完全一致性是不可能的。为此， et L.提出 S ayT
、
wh; oW l、、;… wh3W。,而可以确定第三； )从^
层 C中各因素对于第二层 B的重要性排序。采用公式 W&· pp= 1 2…,可确定第三层 C中 WS (,, m)j
了随机一致性比值的概念，为 C· C·的计算记 R。 R公式为：·= C R 式中：一致性指标，计算公式为： I一 C一其 C·/=-￣x n,
各因素对于的权重，而可以确定第三层 C中各从因素对于的重要性排序，即层次总排序。
式中
为判断矩阵的最大特征根，以采可
4 4一致性检验 .由于 AHP法采用的是两两比较法，以可能所
用 S ayT L于 1 8 et 9 0年提出的最大特征根的近似
会出现判断不一致的情况。为了评价层次排序的有
公进计式行具体取值见表 5 ) 0。
=骞 、
效性，还必须对判断矩阵的评价结果进行一致性检验。对于判断矩阵 B来说，若对于全部，, J志来说，表
R·一随机性指标，判断矩阵的阶数有关，与
5 R·取值 I
Ta l 5 Na e iaIv ue c be
m rc al hoie o ·I c fR
若经过计算，满足 C· R< O 1 . 0时，则说明判断矩阵 B符合一致性要求，次排序有效。层一
风险管理，避风险，使项目能够获得最佳的经济规以效益和社会效益，是我国城镇供水 B这 OT项目投融资决策成功的必要条件之一。本文提出了适用于我国城镇供水 B T项目的 AHP风险分析方法， O但
般来讲，当层次单排序满足一致性要求后，层
次总排序的一致性也会得到满足。了把握起见，为也可以对总排序的有效性进行检验，计算公式如下：其■
由于是作者的初步尝试，法的科学性、方合理性和实用性还有待于今后在实践中深入细致地进行研究，不断完善和提高。
>:&· c· ( )C·R一 < 0 0 .1
>:&· R· i ( )l l
参考文献C 9安中仁主编 . OT方式与水利建设[ .京： 1 B M]北中国水利承电出版社， 9 7 1— 1, 2 8 1 9: 4 6 4—4 .
5结论 5 1 B T方式为我国基础设施建设开辟了一条新 . 0
(]王朋，雪 .话说民营 B 2程 OTC3 J .城乡建设，9 6 (2: 3 19 .1 ) 2—2. 5
的融资和建设途径，城镇供水运用 B OT方式是可行的，水利供水项目若能运用 B T方式，对减少 O将
[]沮兆民主编 . OT项目指南[] 3 B M .北京：震出版社， 9 5 1地 1 9:—
我国的财政负担，进我国经济快速发展起到重要促作用。但 B 0T方式应用于我国城镇供水工程建设
3 .
[]藏公兴主编 . OT项目运作手册[] 4 B M .北京，国统计出版中社， 9 6: 2— 1 3. 19 l0 2
在我国刚刚起步，们只能在摸索中前进，我在实践中完善供水 B OT项目的操作，样，起到以点带面这可
[]苑希民 .中国城市水利面临的严峻形势 (] 5 J .中国水利， 0 1 20,( )3 3 t 2— 3 . 3
的作用，并逐步全面推广，累实践经验。积 5 2我国城镇供水 B T项目同其它项目一样， . 0在项目运营过程中，可避免将会面临各种风险，时不同由于
B OT项目“设、营、让”特殊性，风建运转的其
C 3王辉 .伯森 .OT模式项目融资的风险研究 C3 6何 B . .中国软科 1学， 9 9, 5 l 3 1 . l 9 ( ): l— 21
C"李百胜， 7 3戚蓝 .国际 B T水电项目风险分析与评价 (] O J .水利发展研究， 0 2 ( ) 1—1 . 2 0,7: 5 7 C 3黄洪钟编著 .模糊设计[ .北京：槭工生出版社， 9 9 8 M]机 19:l 8一 l 3 2 3 .
险影响程度又远远大于其它建设项目承包形式。因此，我国的城镇供水 B在 0T项目运作过程中，深应入细致地进行风险分析和评价，明确风险分配，强加
[ 3卢有杰，索仪编著 .项目风险管理[] 9卢 M .北京：华大学出清版社， 9 8 9—9 . l 9 t0 5
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2 Heln i n rvn eWa e n e v n yB ra· r i eln j n 5 0 1 P . i gi g P o ic tr o a Co s ra c u e u Ha bn H i g i g 1 0 0· RC) o a
Ab t a t Ba e n t e BOT h o y t i p p r a a y e h e sb lt o r d p i g BOT t l n sr c: s d o h t e r, h s a e n l z s t e l a i i y t wa d a o tn i sye i
。 rc u tytw ae u pypoetc mbnn ep ee t i ain。。 r。 n r o tr u py u。 nr n w trs p 1 rjc,o iigt rs n t t。 h s u。 f u u tY
twnwae p l· c sTh uh rp e e t h tt e rs n lssa d e au to s。 he tt si h o reo n e t n ea t。 r s n st a h ik a ay i n V l a in i n ac ifs au n t ec u s fiV s me t
a d d c in ma ig。 OT p oet a d a o t te A ayi Hi ac y P。 esi i n ls。 ad n e i。 - kn fB rj, n d ps h n lt e rh rcs nrs a ay i w r s c c r k s B rj t f u o n r o n w tr u py OT p oe r u tytw ae p l· coo c sKe r s B y wo d: OT;t wn wa e u p y e s b l y;rs V l a i n;An l t e a c y P。 e。 o t r s p l;f a i i t i ik e a u t。 a y i Hir r h 。 c
编辑：姜
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