湖南科技学院 国际贸易考试 考试重点资料 国贸1001班郭聪上传
第一章 导 论
一、国际贸易的概念
国际贸易是指世界各国之间商品交换的活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界
各国在经济上的相互依存。
二、国际贸易的产生
对外贸易产生的条件之一：可供交换剩余产品的出现
对外贸易产生的条件之二：产生政治实体
第一次社会大分工，即种植业与畜牧业的分工，其后产生了剩余产品，于是出现了氏族
之间或者部落之间的交换活动。
第二次社会大分工，即农业和手工业的分工，出现了直接以交换为目的的生产，即商品
生产。
第三次社会大分工，出现了商人。私有财产、国家、阶级出现。商品流通
三、国际贸易的基本概念
（一）国际贸易统计分类体系
1、总贸易体系：以国境为标准划分进出口贸易
2、专门贸易体系：以关境为标准划分进出口贸易
3、国境与关境的关系：国境是一国的领土范围。关境是海关征收关税的领域。也称为关
税领域。
在贸易统计实践中，如未作说明，有关贸易数据一般为货物贸易统计数据。服务贸易统
计数据一般会注明这是服务贸易的进口，出口等。总贸易体系和专门贸易体系的分类只适用
于货物贸易。将广义国际贸易混合在一起的统计构成国际收支中经常项目的统计 （但其中
包括单方面转移，例如侨汇，但有时也可视为劳务收入）。
（二）对外贸易额（值）与对外贸易量
国际贸易额和对外贸易额可以表示为货物贸易额或服务贸易额或两者之和，如未作说
明，一般指货物贸易额。
（1）对外贸易额是一定时期内，一国向其他国家(地区)进出口的货物贸易额、服务贸易额
或货物和服务贸易之和。
（2）国际贸易额是指一定时期内所有国家和地区的出口总额之和 （按同一种货币单位换
算后相加），或者进口总额之和。
进（出）口贸易量=进（出）口额÷ 进（出）口价格指数 ×100
例如，以2004年为基期，某国该年的进出口价格指数均定为100。2005年该国进口贸易
额为1170亿美元，出口贸易额为1200亿美元。2005年该国出口产品价格平均下跌5%，出
口价格指数为95；2005年该国进口产品价格平均上涨3%，进口价格指数为103。
进口贸易量＝1170÷103×100＝1135.9亿美元
出口贸易量＝1200÷95×100＝1263.15亿美元
可见，该国2005年的进口贸易额虽然达到1170亿美元，但剔除价格变动因素后的实际进口
贸易量只有1135.9亿美元；而该国2005年的出口贸易额虽然只有1200亿美元，但剔除价
格变动因素后的实际出口贸易量却高达1263.15亿美元。
（三）对外贸易差额
1、贸易顺差：指出口贸易总额超过进口贸易总额
2、贸易逆差：指进口贸易总额大于出口贸易总额
3、贸易平衡：指出口贸易总额等于进口贸易总额
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（四）对外贸易或国际贸易结构
商品包括货物和服务。对外贸易商品结构包括对外货物贸易结构和对外服务贸易结构。
1、对外贸易结构指：一定时期内一国或世界进出口货物贸易中以百分比表示的各类货
物的构成。
2、对外服务贸易结构指：一定时期内一国或世界进出口服务贸易中以百分比表示的各
类项目的构成。
3、国际贸易商品结构是指：一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构
成，即各大类商品或某种商品贸易额占世界贸易额的比重。
（五）对外贸易地理方向
对外贸易地理方向：表明一国出口货物和服务的去向地和进口货物和服务的来源地
意义：表明一国和地区与其他国家和地区之间经济贸易联系程度。
（六）对外贸易地理分布和国际贸易地理分布
对外贸易或国际贸易地区分布：指世界各洲、各国或地区在国际贸易中所占比重。
计算公式：对世界出口或进口（货物、服务）贸易额/整个世界贸易（货物、服务）额 意义：表明各洲、地区和国家在国际贸易中的比重影响其对外贸易地位。
（七）对外贸易或国家贸易依存度（对外贸易系数）
1、概念：指一国对外贸易额或国际贸易额占国内生产总值（GDP）或国民生产总值（GNP）
的比重
2、对外贸易依存度（对外贸易系数)的三个公式
（1）对外贸易系数
对外贸易系数指一国对外贸易额与其国内生产总值或国民（内）生产总值之比。 反映了
一国对外贸易对国民经济的影响程度。
（2）出口系数
出口系数是指一国出口额与其国内生产总值或国民生产总值之比，反映了一国出口贸易
对其国民经济的影响程度。
（3）进口系数
进口系数是指一国进口额与其国内生产总值或国民生产总值之比，反映了一国进口贸易
对其国民经济的影响程度。
3、经济学家对中国的外贸依存度的不同看法
观点1：认为中国外贸依存度较高。
这种观点认为，为适应中国人口多、国内市场大的特点，实现以内需为主的长期方针，
减缓国际经济波动给中国经济带来的影响，有必要慎重考虑适当调整中国需求结构中的国内
需求与国外需求的比重，降低外贸依存度。
观点2：认为中国还不是一个外向的国家，更谈不上是一个出口导向型的国家。
观点3：正确看待我国的外贸依存度，正确处理加工贸易、汇率和产业结构等因素。
第二章 国际贸易的作用
一、 国家发展对外贸易的利益
1、解决再生产的继续
（1）对外贸易在社会再生产过程中处于“中间环节”和媒介地位
社会再生产的四个环节：生产、分配、交换、消费。其中交换在社会再生产过程中处
于“中间环节”和媒介地位。
再生产四环节之间的关系：一般来讲，生产决定交换，但在一定条件下交换对生产也起
决定作用。
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（2）恩格斯强调交换在社会再生产过程中的基础地位
恩格斯把交换在社会再生产过程中的地位看作几乎与生产同等重要。
2、实现社会产品的价值
（1）对外贸易与社会两大部类的平衡
简单再生产两大部类平衡的条件：
、Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc
第Ⅰ部类中的全部生产同两大部类要对生产资料的需求必须保持一致。
、 Ⅱ (c+v+m)= Ⅰ(v+m)+ Ⅱ (v+m)
第Ⅱ部类中的全部生产同两大部类要对消费资料的需求必须保持一致。
简单再生产的实现条件为：Ⅰ(v+m)=Ⅱc
（2）对外贸易与产品的实现
、对外贸易扩大了市场解决了相当一部分产品的实现问题
、对外贸易有助于实物形态的补偿
初级产品的实物补偿；工业制成品实物形态上的补偿
3、求得成本降低的效益
（1）降低绝对成本
、斯密理论的中心是经济自由主义
斯密主张自由竟争、自由贸易，依靠市场这个“看不见得手”来对市场的供求关系进行自发调节，维持均衡，控制社会利益，从而使社会获得进步和稳定。
、斯密对重商主义的批判
首先，斯密批判了重商主义的财富观；
其次，批判了重商主义主张国家干预经济的论点；
最后，批判了重商主义关于一国能持续积累金银财宝的观点，斯密认为，一国长期保持外贸顺差是不容易实现的。因此，他反对政府实行保护贸易政策，主张以自由贸易政策来扩大对外贸易。
、斯密的绝对成本理论：绝对成本理论，又叫绝对优势理论、绝对利益理论。其基本含义是，由于拥有不同的自然优势或后天优势，两国在同一产品的生产成本上存在着绝对差别。这时，两国应该专门生产并出口本国具有绝对优势的产品，进口本国处于绝对劣势的产品。两国进行贸易后，都可以使本国的资源得到最有效的利用，最大限度地提高国民福利水平。
（2）运用比较优势成本
李嘉图继承发展了斯密的理论，提出了比较成本理论。
斯密的绝对成本论有个重大缺陷：它只能说明在某些产品的生产中具有绝对优势地位的国家参加国际分工和国际贸易才能获得利益。现实中，世界上很多落后国家在任何产品的生产中都不存在比别国具有绝对优势的地位，它们生产的所有产品效率都低，成本都高。那么，这类经济落后的国家是否应参加国际分工和国际贸易？如果参加，它们是否能够从中获得利益？斯密的绝对成本论对此作出的回答是否定的。
李嘉图则认为，一国不仅可以依据绝对优势原则参加国际分工和国际贸易，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各种商品的相对成本不同，那么，仍可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取它自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。这一学说当时被大部分经济学家所接受，时至今日仍被视作是决定国际贸易格局的基本规律，是西方国际贸易理论的基础。
比较优势理论又叫比较成本理论、比较利益理论、相对优势理论、相对成本理论、相对利益理论。其基本内容是，国际贸易的基础并不限于生产成本上的绝对差别，只要各国的生
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产成本之间的相对差别，就会出现产品价格的相对差别，使国际分工和国际贸易成为可能。各国应该集中生产并出口其具有相对优势的产品，进口其具有相对劣势的产品。这样, 两国都能更有效地利用资源并提高福利水平。
李嘉图比较成本论的核心可以归纳为一句话“两优取其重，两劣择其轻”。依据这一思想进行国家间的分工和贸易，对各方都有利。
贡献：比较成本理论克服了绝对成本理论的缺陷，从普遍意义上阐明了国际贸易的有利性，即任何国家都能从国际贸易中得到好处，成为分析国际贸易利益的基本方法。
缺陷：无法解释技术和效率相同的国家如何进行贸易。
4、利用生产要素优势加转化要素种类
（1）利用资源禀赋
要素禀赋理论认为，各国应该生产并出口密集使用其供给相对充裕、价格较为低廉的要素的商品，而进口密集使用其供给相对不足、价格较为昂贵的要素的商品，以获得比较利益和更有效地利用本国资源。
要素禀赋理论则是从新的角度即要素禀赋的角度探讨了比较优势的来源，具有重大的创新意义。
（2）生产要素互补作用
有利于解决资本不足的瓶颈；有利于解决技术落后的状况
5、接受国际经济“传递”
（1）国际经济中对外贸易“传递”的含义
在国际经济领域中“传递”是指一个国家的经济的盛衰如何对另一国产生影响。
国际经济中对外贸易“传递”，是指在国际经济领域中，一国盛衰通过对外贸易渠道直接或间接地对另一国产生影响。
（2）各国经济变动通过对外贸易“传递”的过程
、 世界市场价格变动→国内经营对外贸易部门的价格变动 →与对外贸易相关部门的价格变动
、国内市场价格变动 → 产量与就业变动
、产量与就业变动→整个经济部门价格的变动
前向连锁：是指某个产业引起为出口产业部门供货产业部门的发展；
后向连锁：是指出口产业的扩大，产品数量的增加，会加大以其产品为投入物产业部门的发展；
群体连锁：是指某个产业带动大批相关产业的发展。
（3）影响对外贸易的“传递”作用的主要因素
一国的对外开放程度；一国经济的发展程度；一国进出口贸易总额；双边贸易关系；各国的经济政策；对外贸易是“经济增长的引擎”；维护和改善经济环境；参与经济全球化
6、对外贸易是“经济增长的“引擎”
20世纪30年代，DH 罗伯逊提出贸易是经济增长的“引擎”；
20世纪50年代，纳克斯提出19世纪的国际贸易是外围国家和地区经济增长的发动机。 马科斯 科登指出，一国对外贸易。对本国宏观经济将发生五种积极的效应：
1、收入效应；2、资本积累效应；3、替代效应； 4、收入分配效应；5、要素加快效应。
7、维护和改善国际环境
（4）、通过对外贸易政策实施政治影响。
（2）、通过对外贸易，抑制社会制度不同和被认为有“敌意”的国家的经济发展。
（3）、通过贸易，制裁违背联合国宪章的行为。
（4）、通过对外贸易，扩大相互交往，促进经贸合作，改善国际环境。
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8、参与经济全球化
（1）经济全球化的概念
经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过分工、贸易、投资、跨国公司和要素流动等，实现世界各国市场相互融合的过程。
（2）经济全球化的作用
使国际分工向纵身发展；加快世界各国国内市场与世界市场的融合；促使世界各国增加研究与发展投资；使世界各国经济相互作用加强；使世界市场上，商品交换内容从货物向服务产品、知识产权产品延伸。
（3）对外贸易是获取经济全球化利益的途径
、在国家存在的前提下，经济全球化的国际市场与世界市场融合是一个长期发展的历史过程。
、经济全球化使国际分工演变为世界性的分工，使国家间的分工向广化和深化发展，而世界分工利益实现的途径和枢纽是各国的对外贸易。
、对外贸易有助于缓和经济全球化的副作用。
二、企业进行对外贸易的利益
1、通过对外贸易提高利润率
（1）通过对外贸易可以降低成本
（2）通过资本输出，到别国就地建立企业，进行贸易
（2）通过对外贸易可以取得超额利润
2、通过对外贸易提高生产率
（1）对外贸易刺激企业家提高生产率
W = c（预付资本）+ v（成本价格） + m
商品价值的这个部分，即补偿所消耗的生产资料价格和所使用的劳动力价格的部分，只是补偿商品使资本家自身耗费的东西，所以对资本家来说，这就是商品的成本价格。
利润率=（剩余价值÷预付总资本）×100％
=[剩余价值÷(不变资本＋可变资本)]×100％
M ÷ (C ＋ V) ×100％
成本价格对企业经营的意义:
它是资本所有者经营企业赚钱和亏本的临界点
它是企业竞争力大小的重要体现
（2）对外贸易给企业家提高生产率提供了重要途径
、通过国际贸易，普及了科学技术，提高了生产率。
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、利用国际分工，节约社会劳动。
、经营效益好的企业，通过对外贸易，利用他国的劳动力和吸引外来移民。
④、通过对外贸易的示范作用，使企业的经营管理
水平不断提高。
3、通过对外贸易达到规模经济
规模经济是指由于生产专业化水平的提高等原因,
使企业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本
随着产量的增加而递减的经济。
规模即伴随着生产能力扩大而出现的生产批量的
扩大，而经济则含有节省、效益、好处的意思。
规模经济分为内部规模经济和外部规模经济。 由于工业产品的多样性，任何一个国家都不可能囊
括一个行业所有的产品，从而使得国家分工和贸易成为必然。但具体哪国生产哪种产品，没有固定的模式，既可以是自然竞争的结果，也可以是协议分工。但 这种产业内贸易的基础是规模经济，而不是资源配置或者技术不同而产生的比较优势，尤其是发达国家之间的产业内贸易。
4、通过对外贸易调节产品变动周期
产品生命周期说：
美国学者弗农和威而士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。
三、对外贸易与与国民利益
1、满足需求偏好
（1）需求相异理论
、需求相异理论的含义在同一价格下，各国消费者即使具有同等购买力，所愿意购买的商品数量也会不同。
、需求相异的原因：地理环境的不同；喜爱偏好的差异；收入水平的差异；
恩格尔法则：随着收入的增加，食品占总收入的比重必定下降。
恩格尔系数＝食品支出÷总支出
（2）需求相似理论
A偏好相似理论
代表人物：林德（S.B.Linder）
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主要观点： 各国具有自己的需求结构； 各国具有自己的代表性需求； 各国之间代表性需求的重合
产品的出口建立在国内需求的基础之上,两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大.
2、其他利益
（1）增加福利 （2）有利于收入水平的提高，分散生存风险
（3）有利于增长才干 （4）有利于了解世界，拓展视野 （5）有利于实现本身的价值
第三章 国际分工
第一节 国际分工的产生与发展
一、国际分工的含义:指世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定历史阶段，国民经济内部分工超越国家界限而形成的国家之间的分工。
表现为各国在服务、货物和要素的交换。
二、国际分工的作用
1、国际分工是国际贸易的基础。（生产与交换的关系）
2、国际分工促进国内分工的发展。
3、国际分工推动世界市场的扩大。
4、国际分工影响国际贸易格局。
三、国际分工的产生与发展
第一、 国际分工的萌芽阶段 (16—18世纪中叶)
国际分工的萌芽阶段出现了宗主国和殖民地之间最初的分工形式。即工业品与农作物原料之间的交换。
第二、 国际分工的形成阶段 (18世纪60年代到19世纪60年代)
国际分工形成了以英国为中心的以自然资源为基础的工业品生产国与初级产品生产国之间的分工。交换的内容是工业品与大宗商品。大宗商品（Bulk Stock)是指可进入流通领域，但非零售环节，具有商品属性用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品。包括3个类别，即能源商品、基础原材料和农副产品。
第三、 国际分工的发展阶段 (19世纪中叶到二次世界大战)
国际分工的发展阶段，形成了以一组国家为中心的以自然资源为基础的工业品生产国和初级产品生产国之间的国际分工新体系。
初级产品，又称原始产品，指未经加工或因销售习惯而略作加工的产品，分为食品，饮料，农矿原料，动植物油脂和燃料五大类。
第四、 国际分工的深化阶段 (二次世界大战后)
第三节 影响国际分工的条件
1、自然条件。自然条件是国际分工产生和发展的基础，但制约作用在下降。
2、社会生产力。国际分工形成和发展的决定性因素。
3、人口与市场。影响参与国际分工的张力。
4、交通与通讯业。影响一国对国际分工的参与度。
5、资本流动。国际分工深入发展的关键。
6、国际生产关系。影响着国际分工的性质与作用。
7、经济体制与政策。参与国际分工内因。
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第四章 世界市场
第四节 国家竞争优势理论
一、产生背景
20世纪80年代末到90年代初，国际竞争日益激烈，各国都加强对本国竞争优势的培育；世界经济发生重大变化，欧盟大市场的出现，美加自由贸易区建立，东欧巨变，英、日、德等国产业政策和税制改革等。
二、代表人物（提出者）
迈克尔·波特，出生于密歇根州的大学城--安娜堡，父亲是位军官。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。波特在普林斯顿时学的是机械和航空工程，随后转向商业，获哈佛大学的MBA及经济学博士学位，目前，他拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。32岁即获哈佛商学院终身教授之职。
迈克尔·波特是哈佛大学商学院著名教授，当今世界上少数最有影响的管理学家之一。他先后获得过大卫·威尔兹经济学奖、亚当·斯密奖、五次获得麦肯锡奖。
迈克尔.波特（Michael E.Porter）是当今全球第一战略权威，被誉为“竞争战略之父”，是现代最伟大的商业思想家之一，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。
三、主要内容
哈佛大学的迈克尔·波特教授在《国家竞争优势》一书中，在继承发展传统的比较优势理论的基础上提出了独树一帜的“国家竞争优势”理论，为贸易理论的发展作出了巨大的贡献。该理论着重讨论了特定国家的企业在国际竞争中赢得优势地位的各种条件。
它给我们的启示是：在开放型经济背景下，一国产业结构状况并不是一成不变的，各国产业发展具有很强的能动性和可选择性，固有的比较优势不应成为谋求增强国际竞争优势的障碍。
关键在于以下四个基本要素和两个辅助要素的整合作用。
1.资源与才能要素
指一个国家的生产要素状况，包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施。虽然国家资源要素是Heckscher—Ohlin理论的中心，迈克尔·波特从生产要素特征的角度给予了详尽和新颖的分析。他把各种要素按等级划分成基本要素（或初级要素）和高级要素两大类，前者包括自然资源、气候、地理位置、人口统计特征，后者包括通讯基础设施、复杂和熟练劳动力、科研设施以及专门技术知识。
波特认为，高级要素对竞争优势具有更重要的作用。更重要的是与自然赋予的基本要素不同，高级要素是个人、企业以及政府投资的结果。因此，政府在基础教育和高等教育的投资—通过提高人口的普通技能和知识水平，通过刺激和鼓励在高等教育与科研机构的高级研究—将极大地提高国家的高级要素质量。
2.需求条件
指对某个行业产品或服务的国内需求性质。波特理论十分强调国内需求在刺激和提高国家竞争优势中的作用。一般说来，企业对最接近的顾客的需求反应最敏感。因此，国内需求的特点对塑造本国产品的特色，产生技术革新和提高质量的压力起着尤其重要的作用。波特认为，如果一国内的消费者是成熟复杂和苛刻的话，会有助于该国企业赢得国际竞争优势，因为成熟复杂和苛刻的消费者会迫使本国企业努力达到产品高质量标准和产品创新。
3.关联和辅助性行业
指国内是否存在具有国际竞争力的供应商和关联辅助行业。在国内拥有具备国际竞争力的供应商和关联辅助性行业，是一个行业能够取得国家竞争优势的第三个条件。关联行业和辅助行业在高级生产要素方面投资的好处将逐步扩溢到本行业中来，从而有助于该行业取得
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国际竞争的有利地位。
4.企业组织、战略和竞争状态因素
它们是指一国国内支配企业创建、组织和管理的条件。各类企业作为国民经济的细胞，有其不同的规模、组织形式、产权结构、竞争目标、管理模式等特征，这些特征的形成和企业国际竞争力的提高在很大程度上取决于企业所面临的各种外部环境。此外，国内市场的竞争程度，对该国产业取得国际竞争优势有重大影响。国内市场的高度竞争会迫使企业改进技术和进行创新，从而有利于该国国际竞争优势地位的确立。
波特将这四方面的特质构成一个菱形， 并认为当某些行业或行业内部门的菱形条件处于最佳状态时，该国企业取得成功的可能性最大。波特菱形同时还是一个互相促进增强的系统，任何一个特质的作用发挥程度取决于其它特质的状况。比如，良好的需求条件并不能导致竞争优势，除非竞争的状态（压力）已达到促使企业对其做出反应的程度。
在四大要素之外还存在两大变数：机遇和政府，这是另外两个能够对国家菱形条件产生重要影响的变量，机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。
四、历史评价
国家竞争优势理论系统地阐述了政府在提高竞争优势中所发挥的作用。波特认为，政府在提高国家竞争优势中应起一种催化和激发企业创造欲的作用。政府政策成功的关键既不是越俎代庖，也不是无所作为，而在于为企业创造一个有利于公平竞争的外部环境。
（1 ）政府不仅要承担一些基本、公用事业的职责（例如，初、中级教育、基础设施建设、全民医疗保健等，政府应根据国力，逐年加大对它们的投资），同时还应特别注重对国内专门要素的培育，这里的专门要素是指那些高级、且与特定产业关联，并对形成竞争优势有特殊意义的那些生产要素，如一些专门性高级技工、与新兴工业直接接轨的科研机构等。 （2 ）政府要致力于营造一个市场化的宏观环境，要让生产要素市场和金融市场健康有序地运行，那些以种种理由故意压低生产要素价格和本国货币汇率，甚至冠之以各种名目的政府补贴，试图以此来提高本国产品在国际市场竞争力的政策，最终往往是事与愿违。
（3）政府要强制实施产品质量、安全与环境标准，促使企业技术创新及产品质量创新，更好地满足顾客和全社会的需要。
（4 ）政府要制定并有效实施反垄断法，防止国内同产业的企业间的超出一定限度的横向联合或合谋垄断。在观念上必须抛弃“合并、兼并必然有益”的理念，认识到垄断可能严重损害企业活力。
（5 ）政府要放宽对于国际贸易的管制，贸易政策的重点，是促进贸易各国相互开放市场，而不是相互设立配额和提高关税。
第五章 世界市场价格
一、贸易条件指数
贸易条件：通过出口和进口的价格比率，衡量一国一定时期净出口盈利能力。
（１）净贸易条件：出口价格指数与进口价格指数之比。N=(Px/Pm)*100
（2）收入贸易条件:出口价格指数与进口价格指数之比，乘以出口数量指数。 也称为“购买力贸易条件”。 I=(Px/Pm)*Qx
（3）单项因素贸易条件：出口价格指数与进口价格指数之比，乘以出口商品劳动生产率指数。S=(Px/Pm)*Zx
（４）双项因素贸易条件：出口价格指数与进口价格指数之比，乘以出口商品劳动生产率与进口商品劳动生产率指数之比。D=(Px/Pm)*(Zx/Zm )*100
二、影响价格指数变化的原因
（1）经济发展的状况
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（2）初级产品价格的提升
（3）经济发展程度的制约
第四节 世界市场价格的作用
一、贸易利益的比较尺度
1、利用同类产品价格差异，获取他国贸易利益；（国别价值与国际价值的比较）
2、利用异类产品价格差异，获取本国贸易利益。
二、国际分工调节闸
三、商品生产和营销的促进器
四、各国制定经贸决策的重要依据。
第六章 国际贸易政策
第二节 重商主义
一、重商主义产生的时期及背景
时间：15~~17世纪欧洲资本原始积累时期
背景：随着商业资本的发展和国家支持商业资本的政策的实施，产生了从理论上阐 述这些经济政策的要求，逐渐形成了重商主义的理论。
二、重商主义的经济思想和贸易观点
1、重金主义（早期）： 绝对禁止贵重金属的外流。
2、贸易差额论（晚期）：主张出口值大于进口值，保持本国对外贸易总额的顺差。
3、贸易观点：奖励出口，限制进口
三、晚期重商主义的政策与措施
（一）限制进口政策：1、限制非生产性产品进口 2、实行差别式的保护关税
（二）促进出口的措施：1减免关税 2、出口退税
（三）管制短缺物资出口：禁止重要原料出口，但许可自由进口原料，加工后再出口
（四）独占殖民地贸易与航运
（五 其他措施
1、保护农业
2、政府通过职工法，鼓励外国技工的移入。
3、以行会法规鼓励国内工厂手工业的发展
4、由本国船只运输货物。鼓励人口繁殖，一扩大劳工来源。
重商主义的代表人物：早期：威廉·斯塔福
晚期：托马斯·孟 :《英国得自对外贸易的财富》
四、重商主义的作用：促进了英国等国资本原始积累，推动了资本主义生产方式的建立
五、重商主义的作用局限性
1、重商主义把国际贸易看作一种零和游戏的观点显然是错误的；
2、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。
3、对社会经济现象的探索局限于流通领域。
第三节 自由贸易政策与理论
一、产生的时期及背景
自由易理论起始于法国重农主义，完成于古典政贸治经济学（亚当·斯密和李嘉图），后来的经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步加以阐述和演绎。
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二、自由贸易政策理论的主要观点
1、自由贸易可以形成互相有利的国际分工。
2、自由贸易可以扩大国民收入。
3、在自由贸易条件下可以反对垄断，加强竞争，减少国民开支。
4、自由贸易可以反对垄断，加强竞争，提高经济效率。
5、自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。
第四节 保护贸易政策与理论
（一）阶段保护的观点
“原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期” 各国经济发展阶段不同，所采取的贸易政策也应不同。
处于农业阶段的国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的发展，并培育工业化的基础。处于农工业阶段的国家，由于本国已有工业发展，但并未发展到能与外国产品相竞争的地步，故必须实施保护关税制度，使它不受外国产品的打击。而处于农工商业阶段的国家，由于国内工业产品已具备国际竞争能力，不再惧怕国外产品的竞争，故应实行自由贸易政策，以享受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
（二）保护的对象和时间
保护的对象是幼稚工业，农业部门不属于保护的部门。
幼稚工业的条件：
（1）刚刚起步的工业部门
（2）面临强大的国外竞争对手
（3）具有未来的比较优势，通过保护将具有国际竞争力。
保护的时间是不超过30年。
（三）保护的手段是：征收高关税，通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器进口。
（四）过渡性保护观点：在保护过程中从开始较低的关税，变为较高的关税，随着本国工业品的竞争能力加强，逐渐降低关税。
（五）贸易保护制度和国内发展战略相结合
李斯特的政策主张，一方面以“适度的、有节制的税制”为本国工业筑起一道防线，另一方面，通过国内市场的自由竞争和自由贸易来促进工业的发展，使幼稚工业早日走向成熟和强大。
（六）选择性保护观点
他主张，限制工业品的进口，但是却鼓励国外劳动力、技术和资本的进入。贸易保护是一种部分保护和有选择的保护。
（七）李斯特保护幼稚工业论的作用
1、是积极的有益的保护贸易理论
2、促进了德国的经济发展
第五节 超保护贸易政策与理论
一、注意与自由竞争时期的保护幼稚工业论进行比较。特点：
1、保护的对象扩大了。
2、保护的目的变了。
3、转入进攻性。
4、保护大企业资产阶级的利益。
5、保护的措施多样化。
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二、超贸易保护主义的理论依据：
凯恩斯1936年发表他的极富创见的《就业、利息和货币通论》
三、凯恩斯的超贸易保护主义理论：
1、凯恩斯的超贸易保护主义理论 ：当出现贸易顺差时，对外贸易能增加一国就业量，提高国民收入，并且，国民收入的增加量是贸易顺差的倍数；当出现贸易逆差时，对外贸易 将减少一国就业量， 降低国民收入，并且，国民收入的减少量是贸易逆差的倍数。
政策含义是：奖出限入。
2、对外贸易乘数
（1）乘数和投资乘数
（2）对外贸易乘数：反映了贸易差额和国民收入增量之间的关系。
对外贸易乘数的公式之一：对外贸易乘数＝1/（1—边际消费倾向），
边际消费倾向越大，对外贸易乘数越大。
贸易差额对国民收入的影响的乘数公式 ：
贸易差额引起的国民收入增量＝贸易差额×对外贸易乘数
第六节 贸易自由化和新贸易保护主义
（一）贸易自由化
贸易自由化是指通过削减关税壁垒，限制和撤除非关税壁垒，促进国际贸易发展的进程。
（二）新贸易保护主义特点：1、保护的商品不断增加。2、贸易保护措施多样化。3、贸易保护制度更为系统化。4、保护的程度不断提高。
（三）支持贸易保护的各种观点：1、对付国内市场的扭曲 second best theory2、改善不利的贸易条件3、维持国内高水平的工资4、增加国内就业5、保证公平竞争6、改善贸易收支或者国际收支7、保护知识产权8、作为报复和谈判的手段9、为了国家安全和保护生态环境
10、支持战略性产业的发展
(四)战略性贸易政策：所谓战略性贸易政策是指国家从战略性的高度，用关税、出口补贴等措施，对现有或潜在的战略性部门或产业进行支持和资助，使其取得竞争优势，提高经济效益和国民福利。
战略性贸易政策：詹姆斯.A.伯兰特（James.A.Brander）和 巴巴拉.J.斯本塞（Barbara .J.Spencer）
（五）战略性贸易政策的主要观点
1、利润转移的观点：
“利润转移”理论认为，在不完全竞争特别是寡头竞争市场上，寡头厂商可以凭借其垄断力量获得超额利润，在与这类国际寡头竞争中，一国政府可以通过出口补贴帮助本国厂商夺取更大市场份额，或以关税迫使外国厂商降低价格，或以进口保护来促进出口，从而实现由外国利润向本国的转移，增加本国的福利。
2、外部经济的观点：
“外部经济”理论认为，产业外部经济因素对产业自身相关产业的发展有积极作用，因此，政府对具有显著外部经济因素的产业给予适当的保护和扶植，使之能够在外部经济作用下形成国际竞争力并带动相关产业的发展。
（六）战略性贸易政策的主要措施是:
“以补贴促进出口”； “以关税保护国内市场，促进出口”等。
（七）战略或目标产业的确定
（1）高附加值产业。（2）高科技产业。能够实现“利润转移”和“外部经济”效应的产业，则成为国家的战略性产业和目标产业。
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战略性贸易政策的实施困难：政府信息不充分；容易引起报复；较大的财政约束等。
（八）战略性贸易政策：“转移利润论”中政府出口补贴的选择的博弈
（1）没有补贴时的纳什均衡
美国的波音和欧洲的空中客车，在世界市场上竞争。他们选择生产和不生产两种战略。如果他们都选择生产，竞争将使价格下降，双方遭受损失。如果他们都选择不生产，双方的利益为零。如果他们一个选择生产，另一选择不生产，生产者占领全部的市场份额，而不生产者利益为零。 见图示。波音和空中客车没有补贴时支付矩阵
从图示可以看出，空中客车生产，波音选择不生
产；空中客车不生产，波音选择生产；波音生产，
空中客车选择不生产；波音不生产，空中客车选择
生产。所以，两个纳什均衡为（生产，不生产）（不
生产，生产）。假定波音首先在市场上生产，即已
经选择了生产，那么空中客车就只能选择不生产，
作为在对方既定战略的条件下，最优的选择。
如果改变了支付矩阵，波音和空中客车的生产决策会发生变化吗？我们应该根据新的支付矩阵，重新得出均衡的战略组合。
（2）空中客车存在补贴时的纳什均衡。
如果欧洲政府认为飞机行业非常重要。为了鼓励空中客车进入市场，欧洲政府补贴了25 。这种政府补贴政策改变了支付矩阵，也改变了博弈的结果。见图示。
空中客车存在补贴时的支付矩阵
从图示可以看出，空中客车生产，波音
选择不生产；空中客车不生产，波音选择生
产；波音生产，空中客车选择生产,因为政府
补贴使得空中客车生产能得到20；波音不生
产，空中客车选择生产。在政府补贴后，空
中客车已经有了一个占优战略，也就是生
产。因此，就只有一个纳什均衡点了，即（波
音不生产，空中客车生产）。
如果美国政府没有相应的报复措施，则空中客车的补贴目的已经达到。通过补贴鼓励空中客车生产，挤垮了波音公司。但事实上，美国政府也会给波音公司提供补贴，从而再次改变了支付矩阵，重新建立新的均衡。另外，补贴还会造成其他的影响。补贴的来源是政府的财政收入。怎样才能证明把消费者的钱转向飞机制造公司是合理的呢？
（3）存在两国补贴时的均衡
如果美国和欧洲政府都给予飞机制造公司补贴。参见图示：两国存在补贴时的支付矩阵
从图示可以看出，空中客车生产和不生产，
波音都将选择生产；波音生产和不生产，空中
客车都将选择生产。纳什均衡是（生产，生产）。
只要美国政府补贴超过5，就会得到双方都生
产的战略组合。
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第七章 国际贸易条约与协定
一、 最惠国待遇条款（Most Favored Nation Treatment）
1、最惠国待遇条款的含义：
缔约一方现在和将来所给予任何第三方的一切特权、优惠和豁免，也同样给予缔约对方。它的基本要求是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三方享有或可能享有的待遇。
2、方式：
无条件的最惠国待遇：凡缔约一方现在或者将来给予任何第三方的任何特权、优惠或豁免，缔约对方无须提供任何补偿作为交换而立即无条件地享受同样的特权、优惠和豁免。 有条件的最惠国待遇：如果缔约一方现在或者将来给予任何第三方的任何特权、优惠或豁免是有条件的，那么缔约对方必须提供同样的补偿作为交换才能享受同样的特权、优惠和豁免。
3、最惠国待遇条款适用的范围
最惠国待遇条款可以适用于两国经济贸易关系的各个方面，也可以只在贸易关系中的某几个问题上适用。
4、最惠国待遇适用的限制与例外
所谓最惠国待遇的限制，是指在经贸条约所规定的理由存在时，不适用最惠国待遇。 所谓最惠国待遇的例外，是指在经贸条约所规定的某些场合下，不适用最惠国待遇。包括：（1）边境贸易；（2）关税同盟 ；（3）沿海贸易和内河航行；（4）多边国际条约或协定承担的义务； （5）区域性待遇条款； （6）其他例外。
二、 国民待遇条款（National Treatment）
1、国民待遇条款含义: 国民待遇条款也是法律待遇条款的一种。它是指缔约一方根据条约的规定，应将本国公民和法人享有的权利和优惠同样给予缔约对方在本国境内的公民和法人。即缔约一方保证缔约另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。
2、国民待遇的适用范围:
国民待遇条款一般适用于外国公民的私人经济权利、外国产品所应交纳的国内捐税、利用铁路运输和转口过境的条件、船舶在港口的待遇、商标注册、版权及发明专利权的保护等。
3、国民待遇条款的例外:
本国居民所享有的某些权利，如沿海贸易权、领海捕鱼权、沿海和内河航行权、购买土地权、零售贸易权以及充当经纪人等，不属于国民待遇的使用范围。
三、互惠待遇条款是法律待遇条款的一种。它的基本要求是：缔约方的双方根据协议互相给予对方的法人或自然人以对等的权利和待遇。这项原则一般不能单独使用，必须与其他特定的权利或制度的内容结合在一起，才能成为独立的单项条款。
事实上，贸易与投资中的最惠国待遇，一般都要与互惠待遇相结合。
第八章 国际贸易促进
一、自由港或自由贸易区
1、定义：自由港或自由贸易区一般划分在关境外，在这些区域内对进出口商品全部或部分免征关税，并且准许在港内或区内开展商品自由储存、展览、拆散、改装、重新包装、整理、加工和制造业务，以促进本地区的经济和对外贸易的发展，增加财政收入和外汇收入。
2、对自由港或自由贸易区的规定
1）对关税方面的规定
2）业务活动的规定
3）禁止和特别限制的规定
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二、保税区
1、定义：海关所设置的或经海关批准注册的，受海关监督的特定地区和仓库，外国商品进入保税区，可暂时不纳进口税；如再出口，不纳出口税；如要进入国内市场，则要报关纳进口税；在区内的商品可以进行自由储存、展览、分类 、改装、重新包装、整理、加工和制造等业务。
2、保税区的分类：指定保税区；保税货棚；保税仓库；保税工厂；保税陈列场
三、出口加工区
1、定义：一个国家或地区在其港口或邻近港口、国际机场等地方，划出一定范围，新建和扩建码头、车站、仓库和厂房等基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设厂、生产以出口为主的制成品的加工区域。
2、它与自由贸易区的不同
自由贸易区以发展转口贸易，取得商业方面的收益为主
出口加工区主要发展出口加工，取得工业方面收益为主
3、类型： 综合性出口加工区 专业性出口加工区
4、出口加工区的主要规定
对外国企业在区内设厂的优惠规定：关税的优惠规定；国内税的优惠规定；放宽外国企业投资比率的规定；放宽外汇管制的规定；投资保证的规定
对外国投资者在区内设厂的限制规定：对投资项目的规定；对投资审定的规定；对产品的销售市场的规定；对招工和工资的规定
对出口加工区的领导和管理办法的规定
四、多种经营的经济特区
一国在其港口或港口附近等地划出一定的范围，新建或扩建基础或提供减免税收等优惠待遇，吸引外地人或境外企业在区内从事外贸易、加工工业、农畜业、金融业和旅游业等多种经营活动的区域。
我国深圳、珠海、汕头和厦门等经济特区属于这一类型。
五、自由边境区
这种设置仅见于拉丁美洲少数国家。一般设在本国的一个省或几个省的边境区，对于在区内使用的生产设备、原材料和消费品可以免税或减税进口。外国货物可以在区内进行储存、展览、混合、包装、加工和制造等业务活动，目的是利用外国投资开发边区的经济。 过境区
沿海国家开辟一些海港、河港或国境城市作为过境区，简化海关手续，免征或只征小额过境费用。货物可以在区内作短期储存，重新包装，但不得加工。
第九章 关税政策
按关税待遇分类
1、普通关税又称一般关税，是指对与本国没有签署贸易或经济互惠等友好条约协定的国家原产的货物征收的非优惠性关税。普通关税的税率较高。
2、优惠关税：它是指对来自特定国家的进口货物在关税方面给予优惠待遇，其税率低于普通关税税率。
优惠关税一般是互惠的，但也存在单向优惠（例如普惠税） 。
根据签约国之间签订的贸易协定给予关税优惠待遇，一般分为最惠国待遇下的关税，特定优惠关税，普遍优惠制下的关税。
（1）普惠制概述：
含义：普惠制（GSP）是指发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制
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成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠特遇。
原则：普遍性。指发达国家应对发展中国家的制成品、半制成品尽可能给予关税优惠。 非歧视性。指应对所有发展中国家统一实施普惠制。不应区别不同国家实施不同的方案。 非互惠性。发达国家单向给予发展中国家优惠，不应要求发展中国家给予反向优惠。 普惠制原则：非歧视性原则；普遍性原则；非互惠原则
目的：增加发展中国家或地区的外汇收入，促进这些地区的工业化，加速其经济增长率 1971年7月1日，欧洲共同体首次公布其实施普惠制方案。到1999年为止，欧盟15国、美国、日本、挪威、瑞士、新西兰、澳大利亚、加拿大、波兰、俄罗斯、保加利亚、捷克、斯洛伐克和匈牙利等国家集团和国家，实施自己的普惠制方案。
自从1978年开始，先后宣布给予中国普惠制的国家有新西兰、澳大利亚、挪威、瑞士、欧共体各国、加拿大、日本、波兰和俄罗斯等20多个国家。到2003年为止，美国、保加利亚尚未给予中国普惠制。 普惠制10年为一个实施阶段。
（2）普惠制方案的有关规定：①确定受惠国名单 ②确定受惠产品③确定受惠幅度：各给惠国一般给予工业品优惠，对农产品较少给予优惠。④保障措施：主要是保护给惠国利益的条款。⑤毕业条款
第三节 关税征收、减免与配额
1、从量税: 税额=商品数量 X 每单位从量税
2、从价税: 税额=商品总值 X 从价税率
3、混合税: 税额=从量税额+从价税额
4、选择税: 一种商品同时订有从价税和从量税两种税率,征税时选择其税额较高的一种征收。
5、滑准税: 是在海关税则中对同一税目的商品按其价格的高低分开档次并依此制定不同税率，依该商品的价格高低而适用其不同档次税率计征的一种关税，也称滑动税。
一般来说，使用滑准税，高档价格商品的税率较低或免税，低档价格商品的税率较高。 商品在进口时的价格属于哪档，就按哪档税率计征关税。目的是使该商品的国内市场价格保持一定水平，免受或少受国际市场价格波动的影响。
6、差价税又称差额税。当某种本国生产的产品国内价格高于同类的进口商品价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差价所征收的关税。 它是一种滑动税。
7、季节税: 是对有季节性的鲜货、果品、蔬菜等产品，按其进口季节不同制定两种或两种以上的税率，在旺季采用高税率，在淡季采用低税率计征的一种关税。其目的是维护市场供销平衡，稳定市场。
8、碳关税：是指对高耗能产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。
这个概念最早由法国前总统希拉克提出，用意是希望欧盟国家应针对未遵守《京都协定书》的国家课征商品进口税，否则在欧盟碳排放交易机制运行后，欧盟国家所生产的商品将遭受不公平之竞争，特别是境内的钢铁业及高耗能产业。2009年7月4日，中国政府明确表示反对碳关税。
碳关税目前世界上并没有征收范例，但是欧洲的瑞典、丹麦、意大利，以及加拿大的不列颠和魁北克在本国范围内征收碳税。
第四节 关税的保护程度
一、名义关税率：指对一商品由于实行关税保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。即征税导致的价格变化率。
计算公式为： NRP= (p’－ p) / p × 100%
NRP为名义保护率，P为进口商品的国际市场价格，P’为进口商品的国内市场价格。
